FINRA对Merrill Lynch处以17.5万美元罚款
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 同意支付17.5万美元罚款，以和解金融业监管局（FINRA）的指控。2021年1月至2023年9月期间，该公司未向自主投资客户披露市政证券的市场折价信息，涉及4,181笔交易，总本金约8,700万美元，影响1,072…
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FINRA对Edward D. Jones处以12.5万美元罚款，因未报告约270万笔零股清算
Edward D. Jones & Co., L.P. 已同意支付12.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2018年1月至2021年4月期间，该公司未能向FINRA/Nasdaq交易报告设施或场外交易报告设施报告约…
FINRA对Outset Global Trading处以13万美元罚款，因其反洗钱计划存在缺陷
Outset Global Trading Limited 因反洗钱计划未能合理设计以识别和报告可疑交易，与FINRA达成和解，同意支付13万美元罚款并接受谴责。该公司在2022年1月至2025年12月期间作为外包交易台，为机构客户执行股…
FINRA谴责并罚款BMI Capital International，因净资本违规
BMI Capital International LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 15,000 美元罚款并接受谴责。2022年6月至2023年5月期间，该公司有64天未能维持最低净资本要求，同时账簿记录不准确，并于2023年…
FINRA对美林证券处以22.5万美元罚款，因其未报告数千客户投诉
美林证券（Merrill Lynch）同意支付22.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2018年1月至2023年12月期间，该公司邀请致电客服中心的客户完成包含书面评论部分的通话后调查，但未能合理审查这些书面回复以…
FINRA 对 Percent Securities 处以 6 万美元罚款，涉 372 次私募发行违规
Percent Securities, LLC 已同意支付 6 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2023 年 10 月至 2025 年 8 月期间，该公司作为 372 次未注册证券私募发行的配售代理，未能及时向…
FINRA对Prime Number Capital处以33.5万美元罚款，涉及反洗钱与监督违规
美国金融业监管局（FINRA）与Prime Number Capital, LLC达成和解，后者同意支付33.5万美元罚款，并接受谴责及聘请独立顾问。违规行为包括反洗钱程序缺失、未监督和保存业务通讯、未及时提交IPO承销文件，时间跨度从2…
FCA 对 BancTrust 首席执行官 Carlos Fuenmayor 处以 99,600 英镑罚款，因其未披露三项事宜
英国金融行为监管局（FCA）决定对 BancTrust 首席执行官 Carlos Fuenmayor 处以 99,600 英镑罚款，因其未向 FCA 披露三项独立事宜。Fuenmayor 未告知 FCA 其曾于 2017 年 12 月被美…
FINRA对TradingBlock处以21万美元罚款，因其反洗钱合规缺失
TradingBlock已同意支付21万美元罚款，作为与FINRA和解的一部分。2018年12月至今，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱合规计划，以识别和报告可疑交易，也未能纳入基于风险的持续客户尽职调查程序。因此违反了FINRA规则3…
FINRA对Paulson Investment Company处以13.5万美元罚款，指控其违反卖空规则
Paulson Investment Company LLC 已同意支付13.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在2018年8月至2023年12月期间，执行了至少15,000笔未先借入证券的卖空交易，涉…
FINRA对Fortrend Securities处以3万美元罚款 指其违反客户关系摘要等规则
美国金融业监管局（FINRA）与Fortrend Securities, Inc.达成和解，该公司同意支付3万美元罚款，并接受谴责。监管机构指控其自2020年6月30日起故意未能遵守Form CRS要求，未及时向零售投资者提交客户关系摘要…
FINRA对tastytrade处以20万美元罚款，指其客户投诉处理存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与tastytrade, Inc.达成和解，因该公司在2020年1月至2023年12月期间未能准确报告客户书面投诉的统计和摘要信息，且监管系统存在缺陷，tastytrade同意支付20万美元罚款并接受谴责
FINRA 对 BCP Securities 处以 8.5 万美元罚款，指其涉嫌违反多项规则
BCP Securities, Inc. 已同意支付 85,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2018 年 12 月至 2024 年 4 月期间，BCP 在未获 FINRA 批准的情况下发布约 300 份股票…
FINRA就GitHub安全事件发布网络警报，约3800个内部仓库遭入侵
美国金融业监管局（FINRA）针对GitHub安全事件发布网络警报，指出该事件可能对使用GitHub云仓库产品的机构构成潜在风险。2026年5月20日，GitHub确认约3800个内部仓库遭入侵，起因是威胁行为者通过社会工程手段诱骗一名员…
FINRA对Dinosaur Financial Group处以8.5万美元罚款，涉担保未报备及净资本违规
美国金融业监管局（FINRA）与Dinosaur Financial Group, LLC达成和解，该公司同意支付8.5万美元罚款并接受谴责。2022年4月至2023年11月期间，Dinosaur Financial为其母公司一笔430万…
FINRA对World Investments处以10万美元罚款，指其违反Reg BI及监管规则
World Investments, LLC 已同意向美国金融业监管局（FINRA）支付10万美元罚款，以和解其被指控的规则违规行为。2022年4月至2023年11月期间，该公司未能建立并维持合理的监管体系，包括书面监管程序，以遵守《19…
FINRA将审查券商对高风险结构性产品的销售实践
美国金融业监管局（FINRA）于2026年5月19日宣布，将审查会员公司关于高风险结构性产品的实践，特别是非本金保护的“worst-of”结构性票据。审查将重点关注公司如何监管这些产品的集中度，以及在注册代表向投资者推荐时如何遵守最佳利益…
Cboe Global Markets重磅任命Julie Bauer为政府关系高级副总裁 强化监管政策影响力
Cboe Global Markets, Inc今日宣布任命Julie Bauer为高级副总裁兼政府关系负责人，任命将于2026年5月19日正式生效。此举是Cboe在全球监管环境快速变化背景下加强政策影响力、推动长期战略布局的重要人事调整…
Moody Capital Solutions因涉嫌违反FINRA规则遭小额处罚
Moody Capital Solutions, Inc. 已同意支付5万美元罚款，与金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在2020年至2023年期间未能建立并维护合理的监督系统，以符合FINRA关于外部业务活动（OBA）和外…
Tickblaze 选择 Sterling OMS 360 作为其订单管理系统
全球交易平台与风险解决方案提供商 Sterling Trading Tech 于 2026 年 5 月 13 日宣布，自营交易基础设施引擎 Tickblaze 已选择 Sterling OMS 360 作为其订单管理系统。Sterling…