FINRA 对 Moors & Cabot 处以 12.5 万美元罚款，因反洗钱及 Form CRS 违规
美国金融业监管局（FINRA）与 Moors & Cabot, Inc 达成和解，该公司同意支付 12.5 万美元罚款并接受谴责。监管机构认定，该公司在 2020 年 1 月至 2024 年 5 月期间未能建立并实施合理的反洗钱合规计划，未能持续监控并报告可疑交易；此外，在 2020 年 6 月至 2023 年 3…
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FINRA 对 Cowen and Company 处以罚款，指控其违反规则
美国金融业监管局（FINRA）对 Cowen and Company 处以 8 万美元罚款并予以谴责，因其在 2022 年一次部分要约收购中超额投标 10 万股，且从 2022 年 10 月至 2024 年 5 月期间未能建立合理的监督系…
FINRA对Raymond James处以12.5万美元罚款，涉未报告约256万笔零股清算
Raymond James & Associates, Inc 已同意支付12.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。监管机构指出，该公司在2018年1月至2024年10月期间未能向FINRA/Nasdaq交易报告设施…
FINRA对Webull Financial处以11.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Webull Financial LLC达成和解，因该公司在期权订单中错误使用客户来源代码及监管程序缺失，被处以11.5万美元罚款并接受谴责。2021年10月至2023年4月期间，约18万份应标记为“专业客…
FINRA对瑞银金融服务处以2000万美元罚款，因反洗钱违规
美国金融业监管局（FINRA）对瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc）处以2000万美元罚款，因其反洗钱合规计划存在缺陷。FINRA指出，瑞银未能建立合理预期可识别并报告可疑外汇电汇交易的合规程序，且在客…
CFTC 对瑞银金融服务处以 800 万美元罚款，因其反洗钱交易监控系统监管失职
美国商品期货交易委员会（CFTC）对瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）处以 800 万美元民事罚款，并下达停止令。CFTC 认定，2019 年 1 月至 2023 年 6 月期间，该公司因反洗钱交易…
FINRA对RBC Capital Markets处以27.5万美元罚款
RBC Capital Markets, LLC 已同意支付27.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年2月至2023年9月期间，该公司未能建立并实施合理预期可检测和报告可疑交易的政策与程序，其反洗钱监控规…
FINRA 对 The Logan Group Securities 处以 7 万美元罚款，指其违反最佳利益规则
The Logan Group Securities 已同意支付 7 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解的一部分。该公司被指自 2020 年 6 月 30 日起故意违反《证券交易法》下的 Regulation Best Inter…
tastytrade同意支付85万美元FINRA罚款 因订单流支付及最佳执行审查不足
美国经纪商tastytrade, Inc已同意向金融业监管局（FINRA）支付85万美元罚款作为和解方案的一部分，并接受谴责处分。此案涉及tastytrade在订单路由和最佳执行义务方面的合规缺失。违规时间范围从2020年1月至2023年…
FINRA对Brown Associates处以3万美元罚款，指其私募配售尽调与监管失职
美国金融业监管局（FINRA）与Brown Associates, Inc.达成和解，该公司同意支付3万美元罚款并接受谴责。2021年4月至2025年5月期间，其监管体系与书面程序未能合理设计以确保在推荐私募配售证券前进行合理尽职调查。公…
FINRA 对 Virtu Americas 处以罚款，指其涉嫌违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对 Virtu Americas LLC 处以罚款，因其在2020年3月至2022年8月期间未能建立合理的监管体系，导致未能遵守 Reg NMS 规则604和 FINRA 规则6460。Virtu 的自动化异…
FINRA 对 World Choice Securities 及高管 Cargin 作出处罚
美国金融业监管局（FINRA）与 World Choice Securities, Inc（WCS）及 Robert Kenneth Cargin 达成和解。WCS 因未能合理监督私募房地产发行的尽职调查、未建立并执行符合《最佳利益规则》…
FINRA 对 Centaurus Financial 及券商代表处以罚款并责令赔偿
美国金融业监管局（FINRA）宣布与 Centaurus Financial, Inc（CFI）及 Patrick Michael Carroll 达成和解。2016年2月至2019年10月期间，Carroll 因推荐不适当的可变年金置换…
Webull推出机构服务平台，提供经纪基础设施与AI工具
Webull Corporation（NASDAQ:BULL）于2026年7月7日宣布推出Webull Institutional平台，面向经纪商、对冲基金、顾问、自营交易商、金融科技公司、银行等金融机构，提供经纪基础设施、API、AI能…
FINRA 就 NGINX 关键漏洞发布网络安全警报
美国金融业监管局（FINRA）近日警告会员公司，NGINX 产品中存在一个被积极利用的远程代码执行漏洞，可能对使用该软件的金融机构基础设施构成严重风险。该漏洞名为“Rift Chain”，自2026年5月披露以来已被活跃利用，FINRA…
FINRA 对 Beta Capital Securities 处以 14.5 万美元罚款，涉反洗钱违规
Beta Capital Securities LLC（以 Creand Securities 名义经营）已同意支付 14.5 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。2019 年 10 月至 2023 年 7 月期间，该…
FINRA对DriveWealth处以110万美元罚款，涉数亿笔交易报告违规
美国金融业监管局（FINRA）对DriveWealth, LLC处以110万美元罚款，因其在2016年至2025年间未能准确报告数亿笔零碎股交易及可报告事件，并在交易暂停期间执行交易。DriveWealth同意接受谴责并支付55,122.…
FINRA 对 Conners & Co. 处以罚款，指控其违反市政证券定价规则
Conners & Co., Inc 已同意支付 20,000 美元罚款，并与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2022 年 4 月至 2023 年 12 月期间，该公司在 23 笔市政证券交易中向客户收取不公平价格，违反 MSRB…
FINRA对WestPark Capital处以17.5万美元罚款
WestPark Capital, Inc 已同意支付17.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在监管客户推荐方面存在失误，包括未能遵守最佳利益规则（Reg BI），导致向10名零售客户推荐了不符合其最…
FINRA重拳出击 Reid & Rudiger LLC被除名 联合创始人因频繁交易客户账户被终身禁业
美国金融业监管局（FINRA）宣布将Reid & Rudiger LLC逐出会员资格，并永久禁止该公司联合创始人Clifford Reid及首席执行官Edward Rudiger, Jr. 与任何会员公司关联，原因是二人通过频繁交易（ch…