FINRA对Paulson Investment Company处以13.5万美元罚款，指控其违反卖空规则
Paulson Investment Company LLC 已同意支付13.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在2018年8月至2023年12月期间，执行了至少15,000笔未先借入证券的卖空交易，涉及约645亿股，违反了Regulation SHO的定位要求及FINRA监管规则…
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Paulson Investment Company 因涉嫌违反 FINRA 规则被处以罚款
Paulson Investment Company LLC 已同意支付 40,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020 年 12 月至 2021 年 11 月期间，该公司未能建立、维护和执行合理的监督系统…
SEC指控Webull Financial、Lightspeed Financial Services和Paulson Investment Company提交不完善的可疑活动报告
美国证券交易委员会（SEC）宣布，经纪自营商Webull Financial LLC、Lightspeed Financial Services Group LLC和Paulson Investment Company, LLC已同意就提…
关于「Paulson Investment Company」
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