SEC 指控 Travis Treusch 参与“免费乘车”欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）对 Travis Treusch 提起诉讼，指控其协助一项复杂的“免费乘车”欺诈计划。该计划至少从2020年8月持续至2022年1月，通过利用经纪商提供的即时存款信用，在无资金支持的账户中进行匹配交易，非法获利至少200万美元，导致经纪商遭受损失。Treusch 被指招募人员开设账户并协助…
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Trading Technologies 宣布三项高级管理层任命
全球资本市场技术平台提供商 Trading Technologies International, Inc. (TT) 于2023年12月4日宣布，任命三位拥有数十年行业经验的资深人士担任领导团队新设关键职位。Justin Llewell…
三井住友信托银行与Zapata AI合作，利用生成式AI建模金融时间序列数据
Zapata Computing与三井住友信托银行（SuMiTB）宣布启动新合作，利用量子科学增强的生成式AI对金融时间序列数据进行建模。合作将在Zapata AI的Orquestra平台上进行，并利用Zapata AI Sense算法套…
XREX新加坡获MAS原则性批准MPI牌照
区块链金融公司XREX宣布其新加坡实体已获得新加坡金融管理局（MAS）的原则性批准，将获颁主要支付机构（MPI）牌照。该牌照允许XREX新加坡提供数字支付代币（DPT）服务，并扩展其加密友好托管支付工具BitCheck以支持法币、稳定币和…
DTCC推出OTC Direct Connect，提供美加场外衍生品交易数据无缝访问
DTCC于2023年11月8日宣布推出OTC Direct Connect服务，该服务为美国和加拿大可报告的场外衍生品交易数据提供无缝访问。DTCC产品管理部门的Christopher Nardo表示，该服务提供每日和日内更新，带来无缝、…
CLSA Premium 委任马旭飞为独立非执行董事
香港外汇经纪商CLSA Premium Ltd（前称KVB昆仑）宣布，马旭飞先生已获委任为公司独立非执行董事、薪酬委员会主席，以及审核委员会、企业管治委员会及提名委员会成员，自2023年4月1日起生效。同时，Christopher Wes…
香港证监会禁止花旗前负责人员Philip John Shaw重投业界十年
香港证监会（SFC）宣布禁止花旗环球金融亚洲有限公司（CGMAL）前负责人员、董事会成员及泛亚执行服务主管Philip John Shaw重投业界，为期十年，自2023年3月4日起至2033年3月3日止。该纪律行动源于证监会对CGMAL在…
BCSC永久禁止Next Level Investments前CEO参与投资市场
加拿大不列颠哥伦比亚证券委员会（BCSC）已永久禁止被定罪的欺诈者Christopher Uitvlugt参与该省投资市场。Uitvlugt曾担任Next Level Investments的CEO，该公司以外汇交易为名，承诺550%的三…
前华尔街交易员就幌骗案申请无罪判决
前摩根大通贵金属交易员 Christopher Jordan 因幌骗交易被定罪后，于2023年1月30日向伊利诺伊北区法院提交无罪判决动议。Jordan 声称审判证据不足，无法证明其明知参与欺诈、作出虚假陈述或具有欺诈意图。案件焦点在于2…
前摩根大通交易员因幌骗计划被判欺诈罪
美国伊利诺伊州北区联邦陪审团裁定，前摩根大通和瑞士信贷交易员Christopher Jordan因参与黄金和白银期货市场的幌骗计划而犯有欺诈罪。Jordan在2008年至2010年间下达了数千个幌骗订单，意图在执行前取消，以推动价格向有利…
盛宝银行发布2022年第四季度展望：凛冬将至
多资产投资专家盛宝银行（Saxo Bank）近日发布了2022年第四季度展望报告。报告以“凛冬将至”为主题，从字面和隐喻两个层面指出欧洲和英国将面临经济寒冬，能源危机影响将达到顶峰。报告涵盖宏观策略、各地区市场分析、货币政策、股票、商品、…
SEC指控Alpine Securities及前CEO违反反欺诈条款
美国证券交易委员会（SEC）周三对经纪交易商Alpine Securities Corporation及其前首席执行官Christopher Doubek和现任首席运营官Joseph Walsh提出指控，称其进行了一系列未经授权的证券交易…
美国司法部要求法院在摩根大通交易员审判中排除前CME集团CEO信函
美国司法部（DOJ）在针对前摩根大通（JPMorgan）交易员涉嫌幌骗（spoofing）的审判中，要求法院排除一封由前CME集团（CME Group）首席执行官Craig Donohue撰写的评论信。DOJ认为该信函内部矛盾、反映的是临…
前摩根大通交易员Gregg Smith就幌骗案证人证词提出异议
前摩根大通交易员Gregg Smith、Michael Nowak、Christopher Jordan和Jeffrey Ruffo在幌骗案中遭遇挫折后，又就庭审证人及证词产生分歧。Gregg Smith提交文件，要求排除Armand N…
交易员就2021年逼空诉讼中对Robinhood和Citadel的有利裁决提出上诉
2022年6月1日，交易员Angel Guzman、Burke Minahan、Christopher Miller和Terell Sterling代表自身及类似处境者，向美国第十一巡回上诉法院提交上诉通知，挑战佛罗里达南区法院于2022…
美国法院裁定 Alista 贵金属欺诈案涉案人赔偿逾 160 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达中区联邦地区法院于 3 月 1 日对 Marvin W. Courson III 和 Christopher A. Kertatos 作出同意令，要求其支付总计超过 160 万美元的罚款和赔…
前摩根大通交易员就幌骗案反驳美国司法部论点
前摩根大通交易员 Gregg Smith、Michael Nowak、Christopher Jordan 和 Jeffrey Ruffo 在司法部提起的幌骗案中继续抗辩。在司法部反对被告撤诉动议后不到一个月，交易员们对司法部的论点作出回…
BTIG 宣布结构性产品交易团队新任命
BTIG 今日宣布聘请 Christopher Heaney 和 Jamarr Delauney 担任董事总经理，David Cantor 担任董事，以增强其固定收益、货币和商品部门下的结构性产品业务。三人将向董事总经理兼结构性产品主管…
美国司法部坚持起诉前摩根大通交易员，指控其从事幌骗交易
美国司法部（DOJ）于2022年1月31日向伊利诺伊州北区法院提交文件，反对前摩根大通交易员 Gregg Smith、Michael Nowak、Christopher Jordan 和 Jeffrey Ruffo 提出的撤销起诉动议。司…
BTIG Limited 任命 Andrew Vass 拓展伦敦机构股票业务
BTIG Limited 今日宣布聘请资深跨资产销售与交易专家 Andrew Vass 加入其伦敦机构股票部门，担任董事总经理，直接向首席运营官兼股票主管 Luke Hodges 汇报。Vass 将专注于拓展公司跨资产交易能力，并深化对伦…