散户投资者重启对Robinhood和Citadel Securities的反垄断诉讼
2022年1月20日，一群散户投资者针对Robinhood和Citadel Securities提起了修正后的集体诉讼，指控两家公司合谋限制散户投资者交易特定股票，违反《谢尔曼反托拉斯法》第一条。此前，被告曾成功驳回原诉讼，但原告现已提交修正诉状，仅将Robinhood和Citadel列为被告。诉状称，两家公司通过合…
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前摩根大通交易员在幌骗案中作无罪抗辩
美国司法部针对前摩根大通交易员 Gregg Smith、Michael Nowak、Christopher Jordan 和 Jeffrey Ruffo 的刑事指控提交第二次替代起诉书后，两名被告于2021年11月23日提出无罪抗辩。案件…
美国司法部要求排除Jerry Markham教授在幌骗案中的专家证词
美国司法部（DOJ）已向伊利诺伊州北区法院提交动议，要求排除前摩根大通交易员幌骗案中被告Christopher Jordan提出的专家证人Jerry Markham教授的证词。Markham教授原计划就反幌骗法规的历史演变作证，司法部认为…
ASIC因市场操纵禁止前Regal交易员Dylan Rands五年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已禁止Dylan Christopher Rands提供金融服务五年，因其存在市场操纵行为。Rands曾任Regal Funds Management Pty Ltd的交易员和投资组合经理，负责管…
前摩根大通交易员幌骗案审判推迟至2022年7月
美国伊利诺伊北区法院已将四名前摩根大通交易员涉嫌幌骗案的陪审团审判定于2022年7月5日。此前，法院驳回了针对被告的银行欺诈指控，认为政府提出的风险损失理论未在起诉书中列明。四名被告为Gregg Smith、Michael Nowak、C…
美国司法部为金融教授证词辩护，摩根大通前交易员欺诈案庭审在即
美国司法部（DOJ）近日在伊利诺伊北区法院提交文件，为金融教授Kumar Venkataraman的专家证词进行辩护。此前，摩根大通前贵金属期货交易员Gregg Smith、Michael Nowak、Jeffrey Ruffo和Chri…
前摩根大通交易员欺诈案审判因疫情推迟
美国伊利诺伊北区法院于2021年8月24日电话会议中决定，推迟前摩根大通交易员 Gregg Smith、Michael Nowak、Christopher Jordan 和 Jeffrey Ruffo 的审判。四人被控从事幌骗交易。法官…
前摩根大通交易员银行欺诈指控被驳回
2021年8月17日，美国伊利诺伊北区地方法院法官Edmond E. Chang发布意见书，驳回了针对前摩根大通交易员Gregg Smith、Michael Nowak、Christopher Jordan和Jeffrey Ruffo的银…
英国高等法院清盘Magna Group迷你债券公司，涉误导投资者
英国高等法院已对七家由伦敦梅费尔办公室运营的公司进行清盘。此前，破产服务局调查发现，这些公司用于资助房地产项目的高风险迷你债券营销存在误导性，且董事在公司资不抵债后仍继续吸收投资者资金。主要董事为Christopher John Made…
前摩根大通交易员反对金融教授出庭作证，审判临近
针对前摩根大通交易员 Gregg Smith、Michael Nowak、Jeffrey Ruffo 和 Christopher Jordan 的欺诈案审判临近，双方正忙于准备证人名单。被告方已提出动议，要求排除金融教授 Kumar Ve…
CFTC 对 1450 万美元外汇庞氏骗局主谋获法院违约登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉案金额达 1450 万美元的二元期权及零售外汇庞氏骗局取得进展。加州东区法院已批准 CFTC 的请求，对 Financial Tree 等实体的创始人兼控制人 John D. Black 进行违…
前摩根大通交易员反对前摩根士丹利交易员出庭作证
前摩根大通交易员Gregg Smith、Michael Nowak、Jeffrey Ruffo和Christopher Jordan因涉嫌在贵金属市场进行幌骗交易而面临指控，他们正试图阻止另一位交易员——现为FBI探员的Jonathan…
马耳他MFSA任命前爱尔兰央行法律顾问Joe Gavin为CEO
马耳他金融服务管理局（MFSA）董事会宣布任命Joe Gavin为新任首席执行官，将于2021年9月正式上任。Gavin曾在爱尔兰央行担任法律顾问，并在爱尔兰律所ByrneWallace担任合伙人。此次任命是在前CEO Joseph Cu…
美国司法部在针对前摩根大通交易员的诉讼中列出34名证人
美国司法部针对前摩根大通贵金属期货交易员的刑事指控案件持续推进，已向伊利诺伊州北区法院提交了一份包含34名证人的名单。案件涉及Gregg Smith、Michael Nowak、Jeffrey Ruffo和Christopher Jord…
SEC 获法院对 Westport Capital Markets 的判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对投资顾问 Westport Capital Markets, LLC 及其唯一所有者 Christopher E. McClure 的法院判决。2021年7月6日，康涅狄格州联邦地区法院作出最终判决…
前摩根大通交易员欺诈案获准聘请CFTC前专家作证
美国伊利诺伊北区法院近日就一起针对前摩根大通交易员的欺诈案作出裁定，允许被告Michael Nowak聘请前美国商品期货交易委员会（CFTC）雇员Jeremy Cusimano作为专家证人。此前，美国司法部以Cusimano曾参与对Now…
CME因非竞争性交易客户订单对交易员处以罚款并停牌
芝加哥商品交易所（CME）对交易员 Christopher McGrath 作出纪律处分，因其在欧元美元期权场内非竞争性交易客户订单。McGrath 既不承认也不否认违规，但同意支付 85,000 美元罚款，并被停牌 55 个工作日，停牌…
CFTC专家资格争议：摩根大通幌骗案中法院正考虑取消专家资格
美国伊利诺伊北区法院正在积极考虑CFTC专家取消资格动议，该动议涉及前摩根大通交易员幌骗案。司法部与前摩根大通贵金属部门主管Michael Nowak就专家证人Jeremy Cusimano的聘用产生分歧，司法部认为存在利益冲突，而Now…
Swissquote与Swisscom等参与数字资产参考利率试点
Swissquote、Swisscom、Sygnum、SEBA和Vontobel联合试点瑞士机构数字资产参考利率（SIDAR），旨在为数字资产市场建立银行级参考价格。在为期两周的测试中，参与方每日对比特币和以太坊进行定价，银行作为数据贡献…
Marex Spectron在纽约新增能源期货交易与清算团队
Marex Spectron 宣布在纽约新设能源期货交易与清算团队，由 Martin Timmins 领导，七名资深专业人士来自 ED&F Man Capital Markets。此举旨在拓展北美业务，服务商业套保者和机构投资者，并把握…