NYSE被指控在高频交易操纵诉讼中隐瞒信息
纽约南区法院正在审理一起涉及高频交易（HFT）市场操纵指控的证券集体诉讼。2021年2月18日，原告对纽约证券交易所（NYSE）的特权日志提出质疑，涉及244份文件，这些文件要么没有律师参与通信，要么仅有一名律师被抄送。原告认为这些文件与即将进行的证人证言及SEC排除问题相关，要求法院进行不公开审查。NYSE特权日志…
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GameStop交易狂热引发呼吁：FCA应阐明卖空益处
英格兰银行近日公布了2021年2月早些时候证券借贷委员会会议纪要。会议讨论了GameStop近期股价波动及散户交易活动激增，委员们对卖空负面报道表示担忧，认为卖空和证券借贷对价格发现和市场流动性的益处被淹没。委员们一致认为，监管机构如FC…
SEC与JM Capital及其所有者Christopher Fulco达成和解
美国证券交易委员会（SEC）对JM Capital Holdings LLC及其所有者Christopher Fulco的欺诈诉讼接近尾声。SEC已提交拟议最终判决，要求被告支付1,604,573.75美元的非法所得，并永久禁止其违反证券…
FINRA禁止前美林代表Michael Nagy从业
美国金融业监管局（FINRA）已禁止前美林证券代表Michael Nagy以任何身份与任何FINRA会员机构关联。Nagy被指控在2019年11月将客户遗留在ATM的至少100美元现金据为己有，且在银行调查时未如实告知。美林于2019年1…
管理风险——预期意外：ISRA 谈2021年外汇经纪商风险管理
IS Risk Analytics 董事总经理 Jeff Wilkins 指出，2020年市场波动给零售经纪商上了重要一课：预期意外并做好准备。进入2021年，波动性仍处高位，Covid-19、美国新总统、英国脱欧等因素持续影响市场。IS…
SEC指控Coinseed及其创始人欺诈
美国证券交易委员会（SEC）已对Coinseed, Inc.及其创始人兼首席执行官Delgerdalai Davaasambuu提起诉讼，指控其未经注册发行和销售CSD代币，并涉嫌欺诈。SEC称，被告在2017年12月至2018年5月期间…
ASX就股价飙升质询Zip Co，公司回应不知情
澳大利亚证券交易所（ASX）今日就Zip Co Ltd（ASX:Z1P）股价从低点12.97澳元飙升至高点14.46澳元，以及交易量显著增加一事提出质询。ASX要求公司解释是否知晓任何未公开信息可能导致近期交易异常。Zip Co回应称不知…
Actinver因反洗钱程序未适配外汇业务被FINRA罚款15万美元
美国金融业监管局（FINRA）对Actinver Securities, Inc处以15万美元罚款并谴责，因其反洗钱（AML）计划未能针对其外汇业务和现金管理账户的高洗钱风险进行适当调整。2015年8月至2017年3月期间，Actinve…
外汇投资公司Mediatrix所有者被起诉，涉嫌电汇欺诈
美国联邦大陪审团起诉外汇投资公司Mediatrix Capital的所有者Michael Shawn Stewart和Bryant Edwin Sewall，指控他们犯有14项电汇欺诈和1项共谋电汇欺诈。起诉书称，2015年底至2019年…
SEC尚未规划Robinhood 6500万美元罚款的分配方案
美国证券交易委员会（SEC）在2020年12月与Robinhood达成和解，后者同意支付6500万美元罚款，因其在2015年至2018年期间对收入来源和订单执行质量作出重大虚假陈述。SEC已设立公平基金以赔偿受损投资者，但执法部门近日请求…
外汇交易员Kevin Perry因欺诈计划Lucrative Pips被判41个月监禁
美国司法部（DOJ）已确认，外汇交易员Kevin Perry因运营欺诈性投资计划Lucrative Pips被判处41个月联邦监禁。该计划导致投资者损失超过43万美元。Perry误导投资者，声称其公司通过外汇市场投资获得丰厚利润，并保证初…
Robinhood 扩张，在纽约和西雅图开设新办公室
在线交易公司 Robinhood 继续扩张，宣布在美国东西海岸的纽约和西雅图开设新办公室，同时表示员工将继续远程工作至至少2021年8月。此举旨在吸引多元化人才，扩大市场覆盖，并加强基础设施、安全与隐私领域的投资。此前，该公司经历了因 W…
SEC暂停社交媒体炒作的不活跃公司SpectraScience股票交易
美国证券交易委员会（SEC）于2021年2月11日暂停了SpectraScience Inc.（OTC:SCIE）的股票交易，因怀疑社交媒体协调炒作推高股价。该公司自2017年以来未提交定期报告，网站和电话均无法使用。SEC同时警告投资者…
前汇丰外汇交易主管Mark Johnson申请同情释放被拒
前汇丰银行外汇交易台全球主管Mark Johnson的同情释放申请于2021年2月9日被纽约东区法院法官Nicholas G. Garaufis驳回。Johnson因电汇欺诈等罪被判24个月监禁，目前不在监狱管理局羁押下。法院同意推迟其重…
FlowBank 签约网球明星 Elina Svitolina 为首位品牌大使
总部位于瑞士日内瓦的在线银行与交易初创公司 FlowBank 宣布，已签约乌克兰网球选手 Elina Svitolina 为公司首位品牌大使。Svitolina 目前 WTA 世界排名第五，即将在澳网第二轮对阵美国新星 Cori Gauf…
德意志银行接近就LIBOR操纵案达成另一项和解
涉及351方当事人的LIBOR金融工具反垄断诉讼近期取得进展。纽约南区法院已批准此前3500万美元和解收益，现Berkshire Bank和波多黎各政府开发银行请求法院批准与德意志银行达成42.5万美元和解协议。原告认为该和解公平合理，避…
ThinkMarkets前员工反击诉讼，称前雇主“好讼且不满”
前ThinkMarkets员工James Sorenson在跳槽至竞争对手ISAM Capital Markets Group后被前雇主起诉，近日他向美国伊利诺伊州北区地方法院提交答辩，要求驳回诉讼，并称ThinkMarkets的诉讼是“…
SEC 对 Avalon 市场操纵案获最终判决，罚款 2250 万美元
美国证券交易委员会（SEC）在针对乌克兰交易公司 Avalon FA Ltd 的市场操纵案中取得重要胜利。2021 年 2 月 9 日，纽约南区法院法官 Denise L. Cote 签署最终判决，Avalon 及其所有者 Nathan…
前花旗外汇交易员销毁刑事案文件，面临OCC新诉讼
前花旗外汇交易员Rohan Ramchandani已确认销毁了美国司法部针对他和Richard Usher刑事案件中使用的文件。Ramchandani因操纵外汇即期市场面临刑事指控，已向纽约南区法院提交信函说明文件处理方式。他和律师已销毁…
美国法院确定 Zima Digital Assets 诈骗案审判时间表
美国亚利桑那州地区法院已确定对 Zima Digital Assets 诈骗案两名运营者 John Michael Caruso 和 Zachary Salter 的审判时间表。Caruso 于2020年1月被捕，两人被控共谋电汇欺诈和洗…