联邦法院命令ASX因CHESS替换项目误导性陈述支付2050万澳元罚款
澳大利亚联邦法院已命令 ASX Limited 就其 CHESS 替换项目进展的误导性声明支付 2050 万澳元罚款。该罚款与 ASX 和澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）上月达成的和解一致。ASX 承认其 2022 年 2 月 10 日的市场公告中称项目“进展顺利”具有误导性，使市场参与者面临财务损害风险。ASX…
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ASX与ASIC就CHESS项目声明诉讼达成和解，将支付2050万澳元罚款
ASX Limited于2026年6月15日宣布，已就澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提起的民事诉讼达成和解。该诉讼涉及ASX在2022年就CHESS项目状况所作的三项声明。根据和解协议，ASX承认其在“进展顺利”的表述上违反了《AS…
FCA 对 Bluesky Wealth Management 董事 Frank Breuer 处以罚款并实施禁业
英国金融行为监管局（FCA）对 Bluesky Wealth Management Limited 唯一董事 Frank Breuer 处以 755,000 英镑罚款，并禁止其从事英国金融服务工作。Breuer 在明知公司缺乏适当专业赔偿…
香港证监会谴责并罚款德意志银行2380万美元 涉多项监管违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对德意志银行（Deutsche Bank）作出谴责并处以2380万美元罚款，原因是该行在管理费超收、产品风险评级错误及研究报告未披露投行关系等方面存在多项监管违规。调查由德银于2020年12月至202…
Neex 拓展中东和北非业务，聘请 Hietham Abdulhalim 负责业务发展
零售外汇及差价合约经纪商 Neex 已聘请资深行业高管 Hietham Abdulhalim 担任中东和北非地区业务发展主管。Abdulhalim 常驻迪拜，此前在 DB Investing 担任首席业务发展官，并曾任职于 AUS Glo…
FCA对Inspirational Financial Management处以897,840英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对已进入破产管理的Inspirational Financial Management Ltd（IFM）处以897,840英镑罚款，因其在2015年至2017年间就养老金转移提供不当建议，包括建议客户退出英国钢…
ASIC修订可报告情况制度，部分违规不再自动上报
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年10月19日发布ASIC Corporations and Credit (Amendment) Instrument 2023/589，修订可报告情况制度。自2023年10月20日起，持牌…
Genesis Global 发布平台增强功能，简化数据集成与报告
低代码应用开发平台 Genesis Global 于2022年8月11日宣布推出重大平台增强功能，旨在简化数据集成、报告和全栈开发流程，帮助软件开发人员更快速、更轻松地构建新应用并升级遗留系统。此次发布的2022.2版本包括扩展低代码语言…
德意志银行任命Stefan Schaffer为布加勒斯特全球技术中心负责人
德意志银行宣布Stefan Schaffer将出任DB Global Technology布加勒斯特技术中心负责人，该中心专注于金融与银行软件应用开发。Schaffer将继续兼任私人银行部门中央首席信息办公室技术、数据与创新负责人。他于2…
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