FSCS 确认 2023 年 8 月至 9 月 12 家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2023年8月1日至9月30日期间，共有12家受监管公司被宣布违约。这意味着这些公司已停止经营，无法自行支付客户索赔。FSCS 可介入并提供补偿。FSCS 首席客户官 Sarah Marin 表示，若客户因公司倒闭遭受财务损失，可免费通过在线索赔服务申请补偿，专家将指导流程
监管合规最新报道 Regulation
共 4207 篇 · 第 95/211 页监管合规第95页，共 4207 篇。
MetaTrader 4 部分平仓与 Close-By 操作在监管报告中的处理方式
MetaTrader 4 的部分平仓和 Close-By 功能为交易者提供了灵活性，但在监管报告方面存在挑战。部分平仓允许交易者关闭部分头寸，而 Close-By 可同时关闭多个同品种的多空头寸。然而，Close-By 功能可能导致剩余头…
比利时FSMA警告：诈骗者冒用大型银行名义行骗
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）近日发布警告，称诈骗者冒用多家大型银行的身份欺骗消费者。诈骗者通过电话或电子邮件主动联系受害者，或利用社交媒体上的在线表单收集联系方式，随后以高回报和保本为诱饵推销储蓄计划，最终导致受害者无法收回资金…
SEC申请法院强制马斯克遵守调查传票
美国证券交易委员会（SEC）已向法院申请命令，要求埃隆·马斯克（Elon Musk）遵守调查传票并出庭作证。SEC称，马斯克原定于2023年9月作证，但在作证前两天通知SEC不会出席，并首次提出多项虚假异议。该传票与SEC正在进行的调查有…
意大利CONSOB封禁5个非法投资网站，总数达945个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封禁5个非法投资网站。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB已累计封禁945个网站。此次封禁依据“增长法令”赋予的权力，要求互联网服务提供商屏蔽意大利境内访问。由于技术原因，封禁生效可…
FCA对London Court Ltd实施限制，因My Investment Hub平台缺陷
英国金融行为监管局（FCA）已对London Court Limited实施限制，因其‘My Investment Hub’平台存在缺陷。FCA行动意味着London Court Ltd不能为新客户或新投资开展受监管活动，但可继续为现有客…
FCA 禁止前财务顾问 Christopher Vincent Summers 从事受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）对 Christopher Vincent Summers 发布禁令，禁止其在任何受监管活动中履行职能。Summers 在 2014 年 3 月至 2019 年 4 月担任授权公司财务顾问期间从事犯罪活动，并于…
ESMA就缩短结算周期的影响启动意见征询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年10月5日发布一份意见征询（Call for Evidence），就缩短结算周期的影响征求市场意见。征询旨在评估欧盟缩短结算周期的成本与收益，并识别是否需要采取监管行动，以缓解美国等司法管辖区计…
澳大利亚法院命令Provide Capital提交ASIC要求的文件
澳大利亚联邦法院已命令以Provide Capital名义运营的Provide Nominees Pty Ltd提交其此前无合理理由未向澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提供的文件。ASIC正在对Provide Capital进行调查…
SEC紧急叫停Zera Financial涉嫌欺诈发行，涉案金额超220万美元
美国证券交易委员会（SEC）已获得紧急命令，叫停Zera Financial LLC及其所有者Luis A. Romero涉嫌的 ongoing 欺诈发行和庞氏骗局。该计划从约170名投资者处筹集了超过220万美元，承诺每月3%的回报（年…
CFTC 起诉 Technical Trading Team 涉嫌外汇欺诈计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Edwin M. Carrion、Jason F. Rodriguez 及 Technical Trading Team LLC（TTT）提起诉讼，指控其运营欺诈性外汇投资计划。被告在2020年1月至…
FINRA对Fidelity Brokerage处以90万美元罚款，因其期权交易审批存在缺陷
Fidelity Brokerage Services LLC 因在2017年5月至2022年4月期间未能对客户期权交易审批进行合理尽职调查，与FINRA达成和解，同意支付90万美元罚款并接受谴责。该公司的自动化系统存在缺陷，导致不符合资…
FCA取消Tusk Capital Management监管许可
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消Tusk Capital Management Limited的Part 4A许可。该许可取消后，该公司将无法再从事任何受监管活动。该公司于2005年2月24日获得FCA授权，但未能按时提交所需报表…
Muinmos与TConsult达成合作，整合数字投资者税务自证平台
丹麦客户准入解决方案专家Muinmos宣布与TConsult签署协议，将TConsult的投资者自证平台（ISD）整合到Muinmos的客户准入平台中。新合作将使Muinmos的客户（通常为金融机构）能够自动获取ISD，取代多份纸质税务证…
FCA 对 ADM Investor Services International 处以 647 万英镑罚款，因反洗钱缺陷
英国金融行为监管局（FCA）对经纪商 ADM Investor Services International Limited（ADMISI）处以 6,470,600 英镑罚款，因其反洗钱（AML）系统和控制存在不足。FCA 早在 2014…
BaFin就客服中断问题向Deutsche Bank AG任命特别代表
2023年9月29日，德国联邦金融监管局（BaFin）针对Deutsche Bank AG的客户服务中断问题任命了一名特别代表。该代表将监督银行迅速、全面地解决其Postbank和DSL Bank分支机构零售银行业务受到的干扰，并定期向B…
CFTC起诉Lions of Forex及Roberto Pulido涉嫌外汇欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年9月28日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Roberto Pulido（又名Berto Delvanicci）及其公司Lions of Forex LLC在2019年1月至2021年3月期间…
SEC对Maxim Group处以80万美元罚款，因违反Regulation SHO
美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商Maxim Group, LLC提起和解指控，因其违反联邦证券法关于卖空执行和可疑活动报告（SARs）提交的规定。SEC指出，2018年1月至2019年1月期间，Maxim为其他经纪交易商的…
SEC对10家公司处以总计7900万美元罚款，因记录保存违规
美国证券交易委员会（SEC）宣布对五家经纪自营商、三家双重注册的经纪自营商和投资顾问以及两家关联投资顾问公司提出指控，因其广泛且长期未能维护和保存电子通信。这些公司承认了各自SEC命令中的事实，并同意支付总计7900万美元的罚款，同时已开…
瑞士央行管委会候补成员Dewet Moser将于2024年3月提前退休
瑞士国家银行（SNB）宣布，管委会候补成员Dewet Moser已决定提前退休，将于2024年3月离任。Moser自1986年加入SNB，服务近38年，曾负责风险管理、货币政策操作及金融稳定等关键领域。SNB银行理事会和管委会对其长期贡献…