ASIC 取消 Financial Services Group Australia 的 AFS 牌照并永久禁止其负责人 Graham Holmes
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2025年6月7日取消了 Financial Services Group Australia Pty Ltd（FSGA）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，并永久禁止其负责人（RM）Graham Holmes 提供任何金融服务、参与金融服务业务运营或控制此类实体。ASIC 认定…
监管合规最新报道 Regulation
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CySEC撤销Itrade Global牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年6月13日宣布，撤销Itrade Global (CY) Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定基于《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a)条及DI87-05指令第…
ASIC向18名社交媒体金融网红发出警告通知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）作为九国监管机构联合行动的一部分，已向18名涉嫌非法推广高风险金融产品并提供无牌金融建议的社交媒体金融网红发出警告通知。ASIC特别关注那些自诩交易专家、推广差价合约和场外衍生品等复杂产品的网红，其内容…
ASIC对前财务顾问Glenda Rogan处以10年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）禁止前财务顾问Glenda Maree Rogan提供金融服务十年。ASIC发现Rogan存在误导性行为，将客户至少1480万澳元资金转入加密货币投资骗局。Rogan在2022年3月至2023年6月期间…
FINRA 对 Rialto Markets 处以 5 万美元罚款，指其未能保护客户信息
美国金融业监管局（FINRA）与 Rialto Markets LLC 达成和解，因该公司在 2021 年 11 月至 2022 年 6 月期间未能建立并维持合理设计的监督系统，包括书面监督程序，以保护客户记录和信息。2021 年 11…
香港证监会咨询建议限制无牌企业使用误导性名称
香港证监会于2025年6月12日启动咨询，建议扩大《证券及期货条例》下的受限制名称列表，以涵盖虚拟资产交易平台等新业态，并同步在《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》下引入类似限制。咨询还建议将“交易平台”“虚拟资产”“结算设施”等常用术语及…
NFA 向 FCM 和 IB 会员发布新客户开户风险警示
美国全国期货协会（NFA）近日向期货佣金商（FCM）和介绍经纪商（IB）发布警示，指出近期出现多起利用伪造身份文件或虚假实体信息开户的事件。这些账户在建立后迅速进行交易，导致大幅盈亏波动，并立即要求提款或未能满足追加保证金要求。NFA 敦…
ASIC 起诉 Australian Unity 基金管理公司，指其未能确保投资者匹配目标市场
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对 Australian Unity Funds Management Limited 提起法院诉讼，指控其在 Select Income Fund 的销售中未能采取合理步骤确保零售投资者属于目标市场…
SEC将恢复处理瑞士机构RIA申请，FINMA与SEC达成监管合作共识
美国证券交易委员会（SEC）将恢复处理受瑞士金融市场监管局（FINMA）监管的瑞士实体注册为美国注册投资顾问（RIA）的申请。此前，SEC已暂停处理新申请数年。这一决定源于FINMA与SEC的讨论，双方明确了针对在瑞士设有实体、同时受FI…
FINRA 对 Susquehanna Financial Group 处以 10 万美元罚款，因交易报告违规
Susquehanna Financial Group 与 FINRA 达成和解，同意支付 10 万美元罚款并接受谴责。2021 年 2 月至 2023 年 5 月期间，该公司向 TRACE 系统错误报告了约 74,000 笔交易，遗漏了…
ASIC 在 Telegram “拉高出货” 案中获四人认罪
四名参与协调拉高澳大利亚股价后高位抛售计划的人员，今日对多项刑事指控表示认罪。Larissa Quinlan、Kurt Stuart、Emma Summer 和 Syed Yusuf 在唐宁中心地方法院对共谋市场操纵及处理犯罪所得指控认罪…
FCA发布PISCES沙盒最终规则，私人股票市场2025年启动
英国金融行为监管局（FCA）公布了私人间歇性证券与资本交易系统（PISCES）的最终规则，该平台将于2025年晚些时候推出。PISCES允许私人公司股票进行二级交易，公司可设定股价上下限并决定买家。仅限机构投资者、高净值人士、成熟投资者及…
FINRA对DriveWealth处以10万美元罚款
DriveWealth, LLC因未能及时处理客户账户转移请求，违反FINRA规则，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2020年6月至2022年10月期间，该公司有1,206笔转出请求未及时处理，导致ACATS系统清除这些请求。Drive…
FCA推出超级沙盒，允许企业使用NVIDIA加速计算试验AI
英国金融行为监管局（FCA）于2025年6月9日宣布推出“超级沙盒”，允许金融服务企业利用NVIDIA加速计算和AI Enterprise软件安全试验人工智能。该沙盒面向所有希望创新的金融公司，提供数据、技术专长和监管支持，申请已开放，成…
花旗因胖手指错误被纳斯达克赫尔辛基罚款35万欧元
纳斯达克赫尔辛基纪律委员会对花旗集团欧洲公司处以35万欧元罚款并予以谴责，因其在2022年5月2日发生的一起胖手指错误中违反了北欧会员规则。一名交易员误将5800万单位输入为5800万欧元，导致价值4440亿美元的卖单涌入交易系统，其中约…
FINRA对SG Americas Securities处以27.5万美元罚款
SG Americas Securities, LLC (SGAS) 已同意支付27.5万美元罚款，以和解与金融业监管局（FINRA）的指控。2017年7月至2023年8月期间，该公司向FINRA的TRACE系统不准确地报告了166,42…
香港证监会参与全球行动 打击非法金融网红
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）与国际证券事务监察委员会组织（IOSCO）其他成员共同参与2025年6月2日当周的“全球打击非法金融网红行动周”，旨在遏制非法金融网红（finfluencers）通过社交媒体非法推介金融产品和服务的行…
英国FCA联合全球监管机构打击非法金融网红，逮捕3人并发出7封停止函
英国金融行为监管局（FCA）于2025年6月2日启动全球联合行动周，联合澳大利亚、加拿大、香港、意大利、阿联酋等9个监管机构，打击非法金融网红（Finfluencer）。行动导致3人被捕、7封停止函发出，以及超过650个社交媒体下架请求和…
香港证监会向GA (Int'l) Capital Management Limited发出限制通知书
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2025年6月6日向GA (Int'l) Capital Management Limited（GCML）发出限制通知书，原因是对该公司在受规管活动中的可靠性、诚信度以及称职、诚实和公平行事的能力存…
FINRA 对 XP Investments US 处以 18.5 万美元罚款，因其虚报彭博社广告交易量
XP Investments US, LLC 因在彭博社上虚报广告交易量及监管失职，与 FINRA 达成和解，同意支付 18.5 万美元罚款。2019 年 6 月至 2022 年 6 月期间，该公司约 3300 次虚报交易量，涉及约 4.…