英国上级法庭维持FCA对前巴克莱CEO Jes Staley的禁令
英国上级法庭维持了FCA对前巴克莱CEO Jes Staley的禁令，因其在批准发送给FCA的信函中，就与Jeffrey Epstein的关系作出误导性陈述。法庭认定Staley行为鲁莽、缺乏诚信，原罚款180万英镑因巴克莱拒绝其递延股份而减至110万英镑
监管合规最新报道 Regulation
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意大利CONSOB下令封锁6个非法投资网站，总数达1366个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封锁6个未经授权的投资网站。自2019年7月获得相关权力以来，CONSOB已累计封锁1366个网站。此次行动依据“增长法令”及MiCAR法规，旨在打击金融欺诈，保护投资者。互联网服务提供商正…
奥地利FMA与金融网红展开对话，采取温和监管方式
奥地利金融市场管理局（FMA）近日宣布与本国金融网红（Finfluencers）启动对话，采取比全球其他监管机构更为温和的监管方式。FMA邀请约20名注册金融网红赴维也纳，重点讨论投资建议和推荐领域的法律框架，旨在提高其合规意识，避免无意…
FINRA对SEI Investments Distribution处以15万美元罚款，因TRACE报告缺陷
美国金融业监管局（FINRA）对SEI Investments Distribution Co（SIDCO）处以15万美元罚款，因其在2013年8月至2021年9月期间未能向TRACE报告约19,160笔交易，并错误报告了约17,130笔…
CFTC与LJM Funds Management达成和解，涉及欺诈指控
美国商品期货交易委员会（CFTC）已就针对LJM Funds Management Ltd.、LJM Partners Ltd.及其高管Anthony J. Caine和Anish Parvataneni的诉讼提交拟议最终判决和同意令。该…
SEC 对三内幕交易案被告获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）于2025年6月24日获得纽约南区法院对三内幕交易案被告的最终判决。Stephen A. Forlano、Christopher Salamone 和 Nathan Bleckley 被认定在多项并购交易前进行…
SEC起诉加密货币增长基金创始人Mausner涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年6月23日向加州南区法院提起诉讼，指控Ian O. Mausner及其控制的Evolution Lending, LLC在2020年12月至2022年1月期间，通过未注册的加密货币增长基金（Cryp…
CySEC 与 ex FTX EU 达成 20 万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布，已与塞浦路斯投资公司 Trek Labs Europe Ltd（原 FTX EU Ltd）达成和解。此次和解涉及该公司可能违反 2017 年《投资服务与活动及受监管市场法》（修订版）的行为。调…
CySEC延长对W.G. Wealth Guardian的CIF牌照暂停
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年6月20日宣布，继续暂停塞浦路斯投资公司W.G. Wealth Guardian Ltd的授权。CySEC认为该公司未遵守2017年《投资服务与活动及受监管市场法》第17(9)条及DI87-…
意大利CONSOB下令封锁Tradepower、EXT24、Trevorex等七个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁七个未经授权的投资网站，涉及Tradepower、EXT24、Trevorex等实体。CONSOB依据《增长法令》和2020年第8号法律行使权力，自2019年7月获得授权以来，被封锁的网站…
ASIC对Equity Trustees发出违规通知，指其基金投资声明误导
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Equity Trustees Limited发出三项违规通知，指控其作为Artesian Green and Sustainable Bond Fund的责任实体，在2024年4月至11月期间，于产…
英国FCA成功定罪Korfuzi兄妹内幕交易与洗钱，非法获利超100万英镑
英国金融行为监管局（FCA）已对Redinel Korfuzi和Oerta Korfuzi兄妹定罪，涉及内幕交易和洗钱，非法获利超过100万英镑。Redinel在资产管理公司担任研究分析师，利用职务获取内幕信息，与妹妹合谋在至少13家公司…
香港证监会禁止信达国际前持牌代表罗文伟重投业界三年
香港证监会（SFC）宣布，禁止信达国际证券有限公司（CISL）前持牌代表罗文伟（Law Man Wai）重投业界三年，自2025年6月19日起至2028年6月18日止。调查发现，罗文伟在2023年3月至9月期间，利用其姐姐及朋友的账户进行…
纽约监管机构联合Meta打击加密货币骗局，查封超100个域名
纽约布鲁克林地区检察官办公室联合州总检察长办公室及金融服务部，成功瓦解了一个针对俄语社区的加密货币投资骗局。该骗局通过Facebook虚假广告吸引受害者，涉案金额超100万美元。Meta在调查后关闭了700多个相关账户，执法部门查封了价值…
FINRA对PNC Investments处以20万美元罚款
PNC Investments LLC已同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。从至少2021年6月至今，PNCI未能建立并维持合理设计的监督系统，包括书面监督程序（WSPs），以监控递延可变年金（VA）交换…
英国上级裁判所维持FCA对Metro Bank前CEO及CFO的处罚决定
英国上级裁判所近日维持了英国金融行为监管局（FCA）对Metro Bank前首席执行官Craig Donaldson及前首席财务官David Arden的处罚决定，认定两人明知并参与了违反上市规则的行为。上级裁判所对Donaldson和A…
ASIC对ASX集团发起调查，聚焦治理与风险管理
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2025年6月16日宣布对澳大利亚证券交易所（ASX）集团发起调查，重点关注其治理、能力及风险管理框架与实践。ASIC与澳大利亚储备银行（RBA）对ASX维持稳定、安全且具韧性的关键市场基础设施的能力…
ASIC申请对Australian Fiduciaries任命接管人
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请对Australian Fiduciaries Ltd及其多家关联实体实施资产保全令并任命接管人。ASIC认为，自2020年2月以来，约600名澳大利亚散户投资者通过其自管养老金基金（S…
香港证监会暂停Rifa Securities代表Chui Lai Chun牌照七个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已决定暂停Rifa Securities Limited持牌代表Hadiee Chui Lai Chun的牌照，为期七个月，自2025年6月13日起至2026年1月12日止。调查发现，Chui在201…
CFTC 获法院命令：Agridime 须支付 1.029 亿美元赔偿
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州北区联邦地区法院已对 Agridime LLC 作出最终判决和同意令，要求该公司支付 102,936,904 美元赔偿，并永久禁止其违反《商品交易法》及 CFTC 法规。Agridime…