FINRA对Isaak Bond Investments处以2万美元罚款，指控其违反净资本及反洗钱规定
Isaak Bond Investments, Inc. 已同意支付2万美元罚款，并与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在2022年3月开展证券业务时未能维持最低净资本要求，且账簿记录不准确、提交错误的FOCUS报告，并迟交净资本不足通知。此外，2018年1月至今，公司未对反洗钱合规计划进行年度独立…
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC永久禁止前King Financial Group董事Barry David King提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止财务顾问Barry David King提供金融服务。ASIC认定King不适合提供金融服务，并可能违反金融服务法，因其向客户隐瞒信息、向ASIC作出虚假陈述、提供虚假文件、未经书面授权管理客…
NFA 禁止 Revankar Consultancy 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令 Revankar Consultancy LLC 不得重新申请 NFA 会员资格，亦不得作为 NFA 会员的负责人行事或列入名单。同时，该公司前唯一关联人士兼负责人 Shailendra Revankar…
ASIC禁止Lighthouse Partners前董事Kiriley Roper十年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止Lighthouse Partners前董事兼财务顾问Kiriley Roper（又名Ms Suckling）提供金融服务十年。ASIC发现，2022年1月至2023年10月期间，Lighth…
香港证监会谴责并罚款Freeman Commodities 340万港元，前负责人员被停牌四个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Freeman Commodities Limited（现称Arta Global Futures Limited）作出谴责并处以340万港元罚款，因其在2017年6月至2018年12月期间违反打击…
新加坡金管局吊销Xen Capital Asia资本市场服务牌照
新加坡金融管理局（MAS）已吊销Xen Capital Asia Pte Ltd（XCAPL）的资本市场服务（CMS）牌照，并谴责其执行董事兼前首席执行官Katrina Marie Ku Cokeng违反《证券与期货法》等多项规定。MAS…
CySEC对Broctagon Prime处以5万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年7月3日宣布，已与Broctagon Prime Ltd达成5万欧元的和解协议。该和解涉及该公司可能违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》（修订版）的行为。调查聚焦于2021年第三季…
CySEC与Exclusive Change Capital达成4万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年7月3日宣布，与塞浦路斯投资公司（CIF）Exclusive Change Capital Ltd达成4万欧元和解协议。该和解涉及该公司在2021年1月至8月期间可能违反《2017年投资服务…
ASIC对Falcon Capital董事实施旅行限制令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得针对Falcon Capital Limited董事David Anderson和Simon Selimaj的临时旅行限制令。联邦法院禁止两人在2026年2月27日前离开或试图离开澳大利亚，并对S…
ASIC 取消 Ipraxis 与 Downunder Insurance Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2025年6月24日和25日分别取消了 Downunder Insurance Services Ltd 和 Ipraxis Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。原因是这两家金融服务提供…
FINRA 暂停 Cantor 前美国回购主管 Thomas Sapio 资格并罚款
Cantor 前美国回购协议台主管 Thomas Sapio 与 FINRA 达成和解，因未能合理监督两名交易员并忽视错误标记的红旗信号，被暂停所有主管资格两个月、罚款 5,000 美元，并须完成十小时继续教育。事件导致数百万美元未实现损…
英国上级裁判所维持FCA对三名交易员的市场操纵禁令
英国上级裁判所近日维持了英国金融行为监管局（FCA）对Diego Urra、Jorge Lopez Gonzalez和Poojan Sheth的禁令，禁止三人从事金融服务行业。三人因在2016年交易意大利政府债券期货时进行市场操纵（幌骗）…
ASIC就涉嫌操纵期货市场起诉Delta Power & Energy (Vales Point)
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对Delta Power & Energy (Vales Point) Pty Ltd（原名Sunset Power International Pty Ltd）提起民事诉讼，指控其在2022年9月8…
ASIC取消Ballast Financial Management的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消总部位于珀斯的金融服务提供商Ballast Financial Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自2025年6月20日起生效。ASIC发现该公司已停止开…
前CBL集团CFO因违反持续披露义务被判罚641,250美元
前CBL集团首席财务官Carden Mulholland因违反《2013年金融市场行为法》的持续披露要求，被法院判处支付641,250美元罚款，并承担606,216.53美元的约定费用。违规行为发生在CBL Corporation Lim…
FCA 赢得 John Burford 认罪，涉百万英镑投资欺诈案
英国金融行为监管局（FCA）对 John Burford 提起的百万英镑投资欺诈案取得进展，Burford 已认罪。作为 Financial Trading Strategies Limited 的唯一董事，他通过网站推广付费订阅服务，提…
新西兰FMA应要求取消Filcare Services Limited的金融咨询提供商牌照
新西兰金融市场管理局（FMA）已应 Filcare Services Limited 的请求，取消其金融咨询提供商牌照。Filcare 持有全牌照，为约1,800名零售客户提供金融咨询，其中许多是来自菲律宾社区的移民工人。FMA调查发现…
FINRA 对 NewEdge Securities 处以 12.5 万美元罚款，因交易报告违规
NewEdge Securities, LLC 同意支付 12.5 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司在 2013 年至 2021 年期间未能向 TRACE 报告约 19,160 笔交易，并错误报告了约 2,6…
香港金管局回应弱方兑换保证被触发，港元汇率触及7.85
香港金融管理局（HKMA）就港元弱方兑换保证被触发回应媒体查询。2025年6月26日纽约交易时段，港元兑美元汇率触及7.85的弱方兑换保证水平，金管局应银行要求卖出美元、买入港元，涉及金额94.2亿港元。总结余将于6月27日降至1641亿…
荷兰监管机构对德勤、普华永道和安永处以考试欺诈罚款
荷兰金融市场管理局（AFM）宣布对德勤、普华永道和安永处以罚款，原因是考试欺诈。美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）对德勤和普华永道各罚款300万美元，对安永罚款250万美元。这是对四大会计师事务所考试欺诈调查的最后阶段，此前毕马威已…