FINRA对First Southern处以25万美元罚款，指其违反多项监管规定
美国金融业监管局（FINRA）与First Southern, LLC达成和解，后者同意支付25万美元罚款。First Southern被指控自2020年6月以来未能建立并维持符合《最佳利益规则》的书面政策和监督体系，自2020年1月起错误计算净资本并提交至少29份不准确的FOCUS报告，以及在2017年11月至20…
监管合规最新报道 Regulation
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SEC起诉Hereford Holdings负责人D’Ambrosio涉嫌投资欺诈
美国证券交易委员会（SEC）在纽约南区法院对Joseph J. D’Ambrosio提起诉讼，指控其通过Hereford Holdings, L.L.C.实施投资欺诈。自1998年起，D’Ambrosio从约19名投资者处募集数百万美元…
SEC指控CaaStle创始人Christine Hunsicker涉嫌2.5亿美元发行欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年7月18日对CaaStle公司联合创始人、首席执行官兼董事长Christine Hunsicker提起指控，称其在为公司融资超过2.5亿美元期间，创建并传播虚假财务报表和审计报告。SEC诉状指出，H…
ASIC向Sky Money与Smart Financial Capital发出违规通知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对两家澳大利亚金融服务（AFS）持牌机构发出违规通知，因其理财顾问在未注册的情况下提供了个人建议。Sky Money Pty Ltd和Smart Financial Capital Pty Ltd分别于…
塞浦路斯法院驳回对CommexFX CEO的罚款，因CySEC董事会组成非法
塞浦路斯最高法院（二审）于2025年3月26日裁定，维持一审法院2020年4月30日的判决，驳回塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对已倒闭零售外汇经纪商CommexFX前执行董事Stavros Hadjikyriakos的45,000欧…
意大利CONSOB下令封锁Atomic Wallet和Finbridge International等五个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个非法提供金融服务的网站，其中包括两个非法金融中介网站和三个未经授权提供加密货币服务的网站。涉及实体包括Atomic Wallet和Finbridge International。自20…
FCA对巴克莱银行处以4200万英镑罚款，因金融犯罪风险管理失职
英国金融行为监管局（FCA）对巴克莱银行英国有限公司和巴克莱银行有限公司处以总计4200万英镑罚款，涉及两起金融犯罪风险管理失职事件。第一起与WealthTek相关，巴克莱未核查客户是否获准持有客户资金，导致客户存入3400万英镑；第二起…
香港证监会禁止汇富资产管理前负责人员童浩贤重投业界九年并罚款35万港元
香港证监会（SFC）宣布对汇富资产管理有限公司（HFAM）前负责人员童浩贤作出纪律处分，禁止其从2025年7月16日至2034年7月15日重投业界，为期九年，并处以35万港元罚款。调查显示，童浩贤在2017年5月至2018年12月期间担任…
FINRA 责令 J.P. Morgan Securities 上缴 167 万美元
美国金融业监管局（FINRA）与 J.P. Morgan Securities LLC（JPMS）达成和解，因该公司在 2017 年至 2018 年期间未能建立合理设计的监管系统，导致至少 15 名代表向零售客户推荐短期买卖银团优先股，客…
BBY前执行主席Glenn Rosewall因不诚实使用195万客户资金被起诉
BBY有限公司前执行主席Glenn Alexander Rosewall因涉嫌协助、教唆、建议或促成BBY不诚实使用195万澳元客户资金，被ASIC提起刑事诉讼。Rosewall今日在唐宁中心地方法院出庭，面临两项违反《2001年公司法》…
FCA与英国金融申诉专员服务拟改革赔偿体系，防止系统过载
英国金融行为监管局（FCA）与金融申诉专员服务（Financial Ombudsman Service）正寻求对金融赔偿体系进行现代化改革，以防止系统因投诉量过大而崩溃，导致消费者赔偿延迟。目前多数投诉由公司自行解决，但特定或新型问题引发…
Eric Watson 未能驳回 SEC 内幕交易指控
美国纽约南区联邦地区法院驳回了 Eric J. Watson 要求驳回 SEC 内幕交易指控的动议。SEC 指控 Watson 作为 Long Island Iced Tea Corp. 内部人士，向商业伙伴泄露公司转型区块链的非公开信息…
香港证监会取得对Superb Summit前董事最长10年取消资格令
香港证监会（SFC）在原讼法庭取得对Superb Summit International Group Limited五名前董事的取消资格令，其中前执行董事Lee Chi Kong被取消资格10年，前独立非执行董事Wong Yun Kue…
CySEC 对 20 余家未授权投资公司发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2025 年 7 月 11 日发布警告，针对超过 20 家未获授权的投资公司。CySEC 指出，这些公司未依据第 87(I)/2017 号法律第 5 条获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权。监管…
FINRA 对 Cantor Fitzgerald 处以 7.3 万美元罚款，指其违反 Regulation M 等规则
Cantor Fitzgerald & Co 已同意支付 7.3 万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA 指控该公司在 2017 年至 2024 年间多次违反 Regulation M 及 FINRA 规则，包括…
香港法院判处市场操纵者最高240小时社会服务令
香港东区裁判法院对林泰丰及其姐夫柯俊年作出判决，两人因参与虚假交易及未披露权益变动，分别被判处240小时和160小时社会服务令。案件由香港证监会提起刑事检控，法院强调罪行严重，但考虑认罪及求情因素后判处社会服务令，并须支付调查费用。证监会…
American Portfolios Advisors 因利益冲突披露不足等违规被 SEC 罚款 175 万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，已与注册投资顾问 American Portfolios Advisors, Inc.（APA）达成和解。APA 被指控未能充分披露利益冲突、向客户超额收费，并通过前首席合规官 Colin Michael…
FINRA对Investment Placement Group处以10万美元罚款
Investment Placement Group（IPG）已同意支付10万美元罚款，以和解与FINRA的指控。2020年1月至2022年11月期间，IPG未能建立并执行合理的监督系统，以确保通过第三方即时通讯平台发送的业务通信被妥善保…
FCA 2024年关闭1600余个涉嫌非法金融推广网站
英国金融行为监管局（FCA）在2024年加大打击金融犯罪力度，关闭或屏蔽了超过1600个涉嫌未经授权推广金融服务的网站，并与大型科技平台合作下架50多个违规应用。同时，FCA干预了近2万条不合规金融推广，较2021年大幅增加，并取消了超过…
ASIC禁止前Crown Wealth Group董事Andrew Moore三年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止悉尼前董事Andrew Moore从事任何金融服务业务职能，并禁止其控制金融服务实体，为期三年。ASIC发现，Moore在担任Crown Wealth Group董事、责任经理和合规主管期间，未能…