FINRA 对 Oppenheimer 前代表 Zachary Ellis Taylor 处以九个月停业处分
美国金融业监管局（FINRA）对 Oppenheimer 前代表 Zachary Ellis Taylor 作出停业九个月的处罚。Taylor 被指在 2020 年至 2023 年期间，向至少三名退休老年客户推荐高风险的卖出看跌期权策略，导致客户账户高度集中并蒙受重大损失。由于 Taylor 提交财务困难证明，FIN…
监管合规最新报道 Regulation
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香港证监会因研究披露违规对汇丰罚款420万美元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对汇丰银行处以420万美元罚款，因其在2013年至2021年期间发布香港上市证券研究报告时违反披露要求。调查显示，汇丰未能披露或错误披露与多家公司的投资银行业务关系，问题源于数据记录和跨系统映射缺陷…
FINRA对U.S. Bancorp Investments处以50万美元罚款
U.S. Bancorp Investments, Inc（USBI）同意支付50万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。USBI在判断是否提交可疑活动报告（SAR）时，错误地使用了适用于银行的2.5万美元门槛，而非适用于…
瑞士FINMA警告冒充其总机号码的诈骗电话
瑞士金融市场监管局（FINMA）就冒充其总机号码的钓鱼电话发布警告。诈骗者通过改号技术伪装成FINMA员工，诱导接听者泄露个人信息。FINMA强调，该机构通常不会通过电话或邮件主动联系个人，并建议公众不要回应此类可疑来电，也不要透露任何个…
FINRA对盈透证券处以65万美元罚款，因其期权账户审批存在缺陷
电子交易巨头 Interactive Brokers LLC 已同意支付65万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年11月至2024年12月期间，该公司未能对某些自主交易客户进行合理尽职调查即批准其进行期权交易…
SEC指控新泽西州男子Kenneth Thom涉嫌60万美元投资欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年8月21日对新泽西州居民Kenneth Thom提起指控，称其通过虚假投资计划欺诈超过50名投资者，涉案金额逾60万美元。Thom在网络上自称“K Money”和“K$”，并宣称自己是交易“传奇人物…
ASIC获法院命令冻结Gregory Cotton及First Mutual Private Equity银行账户
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已获得联邦法院紧急临时命令，冻结墨尔本Gregory Raymond Cotton及First Mutual Private Equity Pty Ltd的银行账户。法院同时禁止两方新增负债或转移资金。…
ASIC 扩展投资诈骗网站下架能力，覆盖社交媒体广告
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）正在扩大其投资诈骗网站下架能力，将社交媒体广告纳入打击范围。ASIC 最新执法与监管更新显示，自两年前该能力启动以来，已有超过 14,000 个投资诈骗和钓鱼网站被清除，平均每周移除 130 个恶意网站…
ASA裁定劳埃德银行集团广告误导，195亿英镑社会住房资金被指暗示为捐赠
英国广告标准局（ASA）2025年8月20日发布裁定，认定劳埃德银行集团（Lloyds Banking Group）一则全国性平面广告具有误导性。该广告宣称“195亿英镑用于社会住房”，并配以黑马奔腾于新建住宅旁的画面，被投诉暗示劳埃德银…
香港证监会警告冒充诈骗：警惕假冒高管及股评人的钓鱼邮件
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2025年8月20日发布公开警告，指有不法分子冒充证监会高层人员及知名股评人，通过钓鱼邮件和伪造文件接触公众。诈骗者冒充证监会执行董事Christopher Wilson及首席财务官Andrew W…
SEC起诉Stock Purse Trading涉嫌欺诈，涉案金额约570万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年8月18日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Stock Purse Trading, LLC、Liston Associates, Inc.及其所有者Carole Liston涉嫌欺诈性证券发行。SE…
FINRA 对 Stifel, Nicolaus & Company 处以 17.5 万美元罚款，指其订单处理报告不合规
Stifel, Nicolaus & Company, Incorporated 已同意支付 17.5 万美元罚款，以和解其被指控违反 FINRA 规则的案件。2020 年 1 月至 2023 年 12 月期间，该公司发布的季度订单处理报…
ASIC对前Next Generation Advice顾问Andrew Rankin实施四年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止金融顾问Andrew Rankin提供任何金融服务、控制开展金融服务业务的实体以及履行任何涉及开展金融服务业务职能，为期四年。ASIC发现Rankin在受雇于Next Generation Adv…
香港证监会禁止麒麟国际董事朱虹参与受规管活动12个月
香港证监会（SFC）宣布，禁止麒麟国际（香港）有限公司大股东、董事及前核心职能主管朱虹参与任何受规管活动，为期12个月，自2025年8月16日至2026年8月15日。处罚源于朱虹在管理多只私募基金时，未能履行其作为董事及反洗钱/反恐融资核…
FINRA 责令 PFS Investments 赔偿客户超额费用 71 万美元
美国金融业监管局（FINRA）已责令 PFS Investments Inc 向支付了超额费用的客户进行赔偿。2019 年 8 月至 2024 年 7 月期间，该公司未能建立并维持合理设计的系统，以监督客户通过共同基金公司提供的恢复权应享…
SEC起诉三人内幕交易：咨询公司高管泄密，好友获利超50万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年8月14日向纽约南区联邦法院提起诉讼，指控Robert Yedid、Andrew Kaufman和Mark Jacobs涉嫌内幕交易。Yedid作为某咨询公司董事总经理，在2019年至2024年间向…
FSCS调查Trust Financial索赔可能性
英国金融服务补偿计划（FSCS）就Trust Financial Planning Ltd.发布最新通报。该公司是一家自2004年起获英国监管机构授权的小型独立财务咨询公司。2025年8月7日，Begbies Traynor的Paul S…
FCA取消Regent Asset Management International Limited的Part 4A牌照
英国金融行为监管局（FCA）于2025年8月15日宣布，取消Regent Asset Management International Limited的Part 4A牌照。该公司自2005年3月17日获得授权，但因未开展任何受监管活动，监…
CySEC 警告公众：17 个未授权投资网站需警惕
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2025 年 8 月 14 日发布警告，提醒公众注意 17 个属于未授权投资实体的网站。CySEC 指出，这些网站未获得根据第 87(I)/2017 号法律第 5 条规定的投资服务提供和/或投资活动…
FINRA对Wells Fargo Clearing Services处以27.5万美元罚款
Wells Fargo Clearing Services, LLC 已同意支付27.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年6月至2024年11月期间，该公司数百个市政实体客户在其公司账户中交易市政和非市政…