CFTC 对 Shinhan Securities 洗售交易罚款 21.25 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2025 年 9 月 17 日发布命令，对 Shinhan Securities Co. Ltd. 在 NYMEX 上从事洗售交易和非竞争性交易的行为提出指控并达成和解。Shinhan 需支付 21.25 万美元民事罚款，并停止进一步违反《商品交易法》及 CFTC 法规。一名 S…
监管合规最新报道 Regulation
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FCA终止对Wellesley & Co Limited的调查，未发现严重不当行为
英国金融行为监管局（FCA）宣布终止对Wellesley & Co Limited（WCL）的调查，未采取进一步行动。调查源于2020年Wellesley Finance Ltd（WFL）的债权人自愿安排（CVA），当时约1.2万名投资者…
香港证监会禁止花旗环球市场亚洲前负责人员Richard Charles Heyes重投业界五年
香港证监会（SFC）宣布禁止花旗环球市场亚洲有限公司（CGMAL）前负责人员、主要业务线经理、董事会成员及泛亚股票主管Richard Charles Heyes重投业界五年，直至2030年9月14日。该纪律行动源于证监会对CGMAL在20…
BaFin对Varengold Bank处以330万欧元罚款，因反洗钱严重缺陷
德国联邦金融监管局（BaFin）发现Varengold Bank AG在预防洗钱和恐怖融资方面存在严重缺陷，特别是在与伊朗相关的交易执行中。BaFin已责令该行整改，并处以330万欧元行政罚款及50万欧元强制罚款。该行因未按时提交可疑交易…
SEC起诉Wanu Water欺诈案，涉资1030万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年9月15日对Wanu Water, Inc.及其创始人Todd O’Gara提起民事诉讼，指控其在2019年1月至2024年8月期间通过发行证券欺诈50多名投资者，筹集至少1030万美元。SEC称…
香港证监会申请冻结8240万美元资产 涉鼎益丰前主席等29人操纵Smartac股份
香港证监会已向原讼法庭申请资产冻结令，以向涉嫌操纵Smartac International Holdings Limited股份的受影响投资者提供赔偿。该案涉及鼎益丰控股集团国际有限公司前主席及非执行董事、另外28名嫌疑人和一家公司实体…
SEC指控量化模型开发者欺诈Two Sigma
美国证券交易委员会（SEC）于2025年9月11日对Jian Wu提起诉讼，指控其通过操纵Two Sigma Investments, LP及其关联公司Two Sigma Advisers, LP使用的量化投资模型，欺诈前雇主并获取数百万…
CySEC对Ayers Alliance Financial Group董事会处以罚款并实施禁令
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年9月12日宣布，对Ayers Alliance Financial Group Limited的董事会成员处以行政罚款和行业禁入处罚。监管机构认定该公司董事会违反《2017年投资服务与活动及…
澳大利亚法院延长对First Mutual Private Equity的冻结令以保护投资者资金
澳大利亚联邦法院已延长针对Gregory Raymond Cotton及First Mutual Private Equity Pty Ltd的银行账户冻结令，该命令最初于2025年8月15日作出，将持续至进一步命令。法院同时禁止两者新增…
ASIC 取消外汇经纪商 Auric International Markets 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消外汇及衍生品经纪公司 Auric International Markets Pty Ltd（AIMS）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年8月11日起生效。ASIC 指出，AIMS 未…
CFTC对Brett Falloon及Flatiron Futures处以20万美元罚款，因幌骗交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对Brett Falloon和Flatiron Futures Traders LLC作出处罚，因其在芝加哥商业交易所的E-mini S&P 500和E-mini Nasdaq 100期货市场进行幌骗交易…
ANZ因违反公平交易法向新西兰政府支付325万纽元
新西兰金融市场管理局（FMA）调查后，ANZ承认违反公平交易法，并同意以可强制执行承诺方式向政府支付总计325万纽元，替代罚款。违规涉及不当收取透支费及错误要求返还房贷现金奖励，影响超21万客户。ANZ已进行补救并承诺改进流程
SEC起诉Trade with Ayasa创始人Arsalan Rawjani涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2025年9月5日向德克萨斯州北区法院提起诉讼，指控Arsalan Rawjani及其运营的Trade with Ayasa, LLC涉嫌自2021年起实施投资欺诈和庞氏骗局。Rawjani谎称通过期权交易提…
ASIC 对 Mayfair 101 董事 James Mawhinney 取得 15 年禁令
澳大利亚联邦法院对 Mayfair 101 Group 董事 James Mawhinney 作出最终限制令，禁止其在 15 年内推广或募集金融产品资金。法院认定其对合规持“漫不经心”态度，并愿意在金融服务业务中采取鲁莽做法。加上自 20…
SEC指控5 Fruits Enterprises及其创始人、联合经理涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年9月4日向内华达州地区法院提起诉讼，指控5 Fruits Enterprises LLC及其创始人Calvin Guess和联合经理Marcus Ligon涉嫌欺诈。SEC称，被告在2021年至20…
FINRA对Madison Avenue Securities处以12.5万美元罚款
Madison Avenue Securities LLC 因违反FINRA多项规则，包括允许注册代表生成并分发综合报告时存在手动录入错误、未正确标记外部资产、未披露SIPC覆盖情况以及监管系统缺失，与FINRA达成和解，同意支付12.5…
香港证监会暂停Agg. Asset Management前负责人员Chow Tsz Lam牌照12个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已对已解散的Agg. Asset Management Limited前负责人员及核心职能经理Chow Tsz Lam作出纪律处分，暂停其牌照12个月，直至2026年9月1日。调查发现，Agg作为一只…
CySEC撤销Fibo Markets牌照，公司主动放弃CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年9月4日宣布撤销Fibo Markets Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定基于2025年8月25日CySEC会议，依据《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a…
塞浦路斯投资者赔偿基金撤销四家公司会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年9月4日宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销四家公司的ICF会员资格。此举依据CySEC第DI87-07号指令第6段执行。CySEC指出，会员资格的丧失不影响覆盖客户就此前投资操作获得赔偿的…
SEC撤销UBI Blockchain Internet证券注册
美国证券交易委员会（SEC）于2025年9月3日发布命令，撤销UBI Blockchain Internet Ltd.的证券注册。该公司是一家位于香港的特拉华州公司，因未提交定期报告且多次未回应SEC程序，被认定违约。SEC认为撤销注册对…