
ASIC 行动致 Lanterne Fund Services 被罚 125 万澳元
澳大利亚联邦法院对批发牌照持有者 Lanterne Fund Services Pty Ltd 处以 125 万澳元罚款,因其在 2019 年 3 月至 2021 年 10 月期间未能遵守澳大利亚金融服务(AFS)牌照的六项一般义务。法院认定违规行为严重且系统性,Lanterne 的‘牌照出租’模式授权了超过 60…
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澳大利亚联邦法院对批发牌照持有者 Lanterne Fund Services Pty Ltd 处以 125 万澳元罚款,因其在 2019 年 3 月至 2021 年 10 月期间未能遵守澳大利亚金融服务(AFS)牌照的六项一般义务。法院认定违规行为严重且系统性,Lanterne 的‘牌照出租’模式授权了超过 60…

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已向联邦法院对 Lanterne Fund Services Pty Ltd 提起民事处罚诉讼,指控其多次违反澳大利亚金融服务牌照(AFSL)义务。ASIC 称,Lanterne 采用“牌照出租”模式…
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