香港证监会终身禁止康宏资产管理前持牌代表黄冠成重投业界
香港证监会（SFC）宣布，终身禁止康宏资产管理有限公司（CAML）前持牌代表黄冠成（Wong Kwun Shing）重投业界。调查发现，黄冠成在2016年参与一宗涉及港交所创业板上市公司的操纵市场计划，并招揽同事安排客户买入股份，承诺提供12%至15%现金回佣。客户最终因股价暴跌蒙受重大损失。黄冠成在2018年接受证…
监管合规最新报道 Regulation
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英国财政部委员会就储蓄利率与CEO薪酬质询大型银行
英国财政部委员会于2023年3月1日就储蓄利率和CEO薪酬问题质询英国最大银行。委员会询问CEO薪酬是否与银行利润、净息差以及储蓄和抵押贷款业务表现挂钩，并要求提供储蓄产品收入利润明细、即时存取账户存款额及客户数量等数据。此前，NatWe…
NFA对GMG Brokers及两名员工处以总计35万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）于2023年3月1日宣布对总部位于英国伦敦的NFA会员介绍经纪商GMG Brokers LTD及其两名员工Marco Saviozzi和Jason Terence Lyons作出两项处罚决定。GMG被罚款22.5…
瑞士监管机构结束对瑞信与Greensill关系的执法程序
瑞士金融市场监管局（FINMA）已结束针对瑞士信贷银行与金融家Lex Greensill及其公司业务关系的执法程序。FINMA认定瑞信严重违反监管义务，并下令采取补救措施，包括在董事会层面定期审查约500个最重要业务关系的交易对手风险，以…
香港证监会终身禁止大新银行前客户关系经理陈伟春重投业界
香港证监会因欺诈罪成，终身禁止大新银行前客户关系经理陈伟春重投业界。陈伟春于2021年3月诱骗一名年长客户赎回基金并再投资，实则将1,195,000港元转入个人账户偿还债务。区域法院于2022年7月25日判处其监禁两年八个月。证监会认为其…
CFTC 对 Leo Growl 运营商 Mark A. Ramkishun 取得违约登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对 Mark A. Ramkishun 取得违约登记。Ramkishun 被指控作为未注册商品池运营商，在 2019 年 3 月至 2021 年 9 月期间欺诈性募集超过 30 名参与者资金，并挪用大部…
FCA 将向 24HR Trading Academy 受害者分配资金
英国金融行为监管局（FCA）已从破产管理署收到一笔 106,650.58 英镑的款项，并正向高等法院申请分配令，以赔偿 24HR Trading Academy Ltd 董事 Mohammed Maricar 非法推广差价合约（CFD）外…
ASIC禁止Think Money前董事提供金融服务八年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止昆士兰州阳光海岸的Christine Betty Childs提供金融服务八年。Childs曾任Think Money及Think Money Wealth Through Property董…
比利时FSMA警告新欺诈交易平台，提醒投资者警惕
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）近期持续收到消费者关于新欺诈在线交易平台的投诉。这些平台通过社交媒体虚假广告、移动应用、约会软件等渠道引诱受害者，甚至试图远程控制电脑进行转账，并采用庞氏骗局式的“联盟计划”。FSMA强烈建议不要回应…
CFTC对1.45亿美元庞氏骗局采取行动，起诉多名个人及实体
美国商品期货交易委员会（CFTC）对一起涉案金额约1.45亿美元的商品池诈骗案提起民事执法诉讼，指控多名个人及公司欺诈和挪用资金。被告涉嫌通过三个相互关联的骗局，虚假募集并挪用投资者资金，并向美国全国期货协会（NFA）提交伪造文件以掩盖行…
ASIC就Courtenay House外汇诈骗案起诉第三名涉案人David Sipina
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对David Sipina提起刑事指控，其涉嫌参与Courtenay House集团外汇诈骗案。Sipina是继前董事Tony Iervasi和前承包商Athan Papoulias之后第三位被起诉的个…
FCA研究：投资者变身“侦探”识破骗局，五年举报量激增193%
英国金融行为监管局（FCA）最新研究显示，投资者正运用调查技能和直觉识破投资骗局。过去五年，FCA消费者热线接到的举报电话增加了193%。2022年，警觉的投资者在损失资金前致电FCA举报，成功避免了超过200万英镑的损失。研究还揭示了骗…
FCA与Link Fund Solutions就执法行动可能和解进行讨论
英国金融行为监管局（FCA）今日就针对Link Fund Solutions Ltd（LFS）的拟议执法行动发布简短更新。FCA确认正与Link Group及LFS进行高级别保密讨论，以确定能否通过协议解决执法行动。FCA重点关注确保受W…
FCA为其系统引入多因素认证，加强登录安全
英国金融行为监管局（FCA）宣布为其系统（包括电子提交系统）推出多因素认证，以加强公司及其他用户登录其系统的方式，并进一步保护和控制对其数据的访问。多因素认证确保只有用户本人才能访问其账户。用户每次登录时都需要输入一次性验证码。启用多因素…
BCSC永久禁止Next Level Investments前CEO参与投资市场
加拿大不列颠哥伦比亚证券委员会（BCSC）已永久禁止被定罪的欺诈者Christopher Uitvlugt参与该省投资市场。Uitvlugt曾担任Next Level Investments的CEO，该公司以外汇交易为名，承诺550%的三…
NFA对介绍经纪商VBI Company处以13.5万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对位于南达科他州苏福尔斯的介绍经纪商VBI Company处以13.5万美元罚款，该公司关联人Peter Mark Vanden Berge承担连带责任。NFA听证小组认定VBI违反合规规则2-10，且VBI与V…
CFTC对OCC处以500万美元罚款，因其未能有效管理操作风险
美国商品期货交易委员会（CFTC）对芝加哥期权清算公司（OCC）处以500万美元罚款，因其在2019年10月至2021年5月期间未能建立、实施、维护和执行合理设计的政策与程序，以管理其自动化系统相关的操作风险。OCC未承认也未否认指控，但…
意大利CONSOB下令封禁六个新的非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁六个非法提供金融服务或金融产品的网站。最新命令涉及五个非法金融中介网站和一个缺乏招股说明书的金融产品发行网站。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已封锁839个网站。监管机构提醒投…
CFTC指定DSB为互换交易唯一产品标识符，2024年1月29日合规
美国商品期货交易委员会（CFTC）发布命令，指定衍生品服务局有限公司（DSB）为信用、股票、外汇和利率资产类别的互换交易提供唯一产品标识符（UPI）和产品分类系统。CFTC要求注册实体和互换交易对手方在2024年1月29日前使用DSB的U…
SEC通过新规：证券交易结算周期缩短至T+1
美国证券交易委员会（SEC）于2023年2月15日通过规则修订，将多数经纪商证券交易的标准结算周期从T+2缩短至T+1。新规旨在降低信用、市场和流动性风险，并提升机构交易处理效率，要求经纪商在交易当日完成分配、确认与核实，同时为中央匹配服…