SEC指控Centaurus Financial不当推荐VRSPs
美国证券交易委员会（SEC）指控双重注册的经纪交易商和投资顾问Centaurus Financial，其分公司经理Ricky A. Mantei和注册代表Atul Makharia，因向零售客户不当推荐可变利率结构性产品（VRSPs）而达成和解。SEC认定，2016年6月至2019年7月期间，Makharia及其他代…
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SEC对Aegis Capital处以230万美元罚款，涉不当推荐结构性产品
美国证券交易委员会（SEC）对Aegis Capital Corp.及其两名前员工提起指控，因其向零售客户不当推荐复杂结构性产品。Aegis同意支付没收款及利息220,865美元和230万美元民事罚款，前董事总经理Alan Z. Appe…
关于「VRSPs」
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