英国FCA谴责CACEIS UK，其将向WealthTek客户支付3170万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对资产服务银行CACEIS UK予以谴责，因其未能就所获信息采取行动，导致客户暴露于金融犯罪风险。CACEIS UK将向WealthTek客户支付3170万英镑自愿款项。FCA在一年多内已为WealthTek客户追回超过5700万英镑，并对CACEIS UK、Sapia Partners及…
监管合规最新报道 Regulation
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SEC 对日内交易员 Mingran Wang 提起市场操纵指控，和解协议待法院批准
美国证券交易委员会（SEC）于周四对加利福尼亚州弗里蒙特市的 Mingran Wang 提起和解指控，指控其策划了长达数年的市场操纵计划，非法获利超过 130 万美元。SEC 称，2021 年 10 月至至少 2024 年 11 月期间…
FINRA 对 Conners & Co. 处以罚款，指控其违反市政证券定价规则
Conners & Co., Inc 已同意支付 20,000 美元罚款，并与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2022 年 4 月至 2023 年 12 月期间，该公司在 23 笔市政证券交易中向客户收取不公平价格，违反 MSRB…
FCA关注11名交易员涉嫌妨碍商品期货市场竞争
英国金融行为监管局（FCA）在调查后表示，11名交易员可能通过交换交易敏感信息和/或协调交易策略，妨碍了商品期货市场的竞争，并可能违反竞争法。涉事交易员已提出承诺方案，包括改变敏感信息处理方式、接受年度竞争法培训，以及安排100万英镑的恩…
CySEC 暂停 Mind Money 牌照，涉嫌违反授权条件
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年6月23日宣布，暂停塞浦路斯投资公司 Mind Money Limited 的授权。此次暂停基于 DI87-05 指令第10(1)条，因怀疑该公司涉嫌违反2017年《投资服务与活动及受监管市…
FINRA对WestPark Capital处以17.5万美元罚款
WestPark Capital, Inc 已同意支付17.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在监管客户推荐方面存在失误，包括未能遵守最佳利益规则（Reg BI），导致向10名零售客户推荐了不符合其最…
FINRA重拳出击 Reid & Rudiger LLC被除名 联合创始人因频繁交易客户账户被终身禁业
美国金融业监管局（FINRA）宣布将Reid & Rudiger LLC逐出会员资格，并永久禁止该公司联合创始人Clifford Reid及首席执行官Edward Rudiger, Jr. 与任何会员公司关联，原因是二人通过频繁交易（ch…
ASIC 取消 Freedom Wealth Services 牌照并禁业 Brett Newbound 十年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止金融规划师 Brett Anthony Newbound 从事信贷及金融服务活动十年，并取消 Freedom Wealth Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照和…
FINRA对Merrill Lynch处以17.5万美元罚款
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 同意支付17.5万美元罚款，以和解金融业监管局（FINRA）的指控。2021年1月至2023年9月期间，该公司未向自主投资客户披露市政证…
FINRA对Edward D. Jones处以12.5万美元罚款，因未报告约270万笔零股清算
Edward D. Jones & Co., L.P. 已同意支付12.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2018年1月至2021年4月期间，该公司未能向FINRA/Nasdaq交易报告设施或场外交易报告设施报告约…
CySEC宣布ICF撤销Conotoxia、TTCM及OBR Investments会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销三家公司的会员资格。此次撤销基于CySEC此前撤销这三家公司塞浦路斯投资公司（CIF）授权的决定，依据DI87-07指令第6条执行。监管机构指出，会员资格丧失不影响客…
FCA对Andrew Currie发出禁止令，因欺诈罪被禁从事受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）于2026年6月15日正式对Andrew Currie发出禁止令，禁止其在任何受监管活动中担任职务。Currie因滥用职权欺诈和转换犯罪财产于2023年被判处2年6个月监禁，并被取消董事资格10年。FCA认定其…
德国BaFin出台新规：向散户投资者提供涡轮证书须提高透明度
德国联邦金融监管局（BaFin）将于2026年6月16日起实施针对涡轮证书的产品干预措施，旨在提高散户投资者交易高投机性杠杆产品的透明度。该措施影响在德国居住的散户投资者的营销、分销和销售。BaFin的市场研究显示，四分之三的散户投资者在…
FINRA对Outset Global Trading处以13万美元罚款，因其反洗钱计划存在缺陷
Outset Global Trading Limited 因反洗钱计划未能合理设计以识别和报告可疑交易，与FINRA达成和解，同意支付13万美元罚款并接受谴责。该公司在2022年1月至2025年12月期间作为外包交易台，为机构客户执行股…
ASIC永久禁止Wealth Street前董事从事金融服务与信贷活动
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对Wealth Street Pty Ltd前董事Abdullah Popal发出两项永久禁令，禁止其从事金融服务和信贷活动。Popal因欺诈罪被定罪，其在2024年11月未经客户授权，利用银行账户签署…
FINRA谴责并罚款BMI Capital International，因净资本违规
BMI Capital International LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 15,000 美元罚款并接受谴责。2022年6月至2023年5月期间，该公司有64天未能维持最低净资本要求，同时账簿记录不准确，并于2023年…
CySEC撤销TTCM Traders Trust Capital Markets Ltd CIF牌照 公司主动放弃授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销TTCM Traders Trust Capital Markets Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定于2026年5月14日CySEC会议上作出，标志着该公司在塞浦路斯的监管地位正…
澳大利亚法院开出3.002亿澳元纪录罚单 USGFX EuropeFX TradeFred CFD不当行为遭重惩
澳大利亚联邦法院对已倒闭的差价合约（CFD）发行商Union Standard International Group Pty Ltd（USGFX）及其前授权代表处以合计3.002亿澳元的巨额罚款。其中，USGFX被罚1.567亿澳元，前…
FINRA对美林证券处以22.5万美元罚款，因其未报告数千客户投诉
美林证券（Merrill Lynch）同意支付22.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2018年1月至2023年12月期间，该公司邀请致电客服中心的客户完成包含书面评论部分的通话后调查，但未能合理审查这些书面回复以…
ASIC 对 Mansa Group 已定罪董事之妻处以五年董事资格取消处罚
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，因参与 Mansa Group 八家公司的倒闭事件，Shashikumari Agrawal 女士被取消管理公司资格，期限为法定最长的五年。其丈夫、Mansa Group 前董事 Krishnak…