英国FCA谴责CACEIS UK，其将向WealthTek客户支付3170万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对资产服务银行CACEIS UK予以谴责，因其未能就所获信息采取行动，导致客户暴露于金融犯罪风险。CACEIS UK将向WealthTek客户支付3170万英镑自愿款项。FCA在一年多内已为WealthTek客户追回超过5700万英镑，并对CACEIS UK、Sapia Partners及…
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共 6 篇 · 第 1/1 页本页聚合主体「WealthTek」在汇捷资讯的相关报道，共 6 篇，主要出现在监管合规。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：FCA、英国、LLP、Partners、Barclays、Sapia。
Sapia同意向WealthTek客户支付1960万英镑，FCA予以谴责
英国金融行为监管局（FCA）对Sapia予以谴责，因其未能妥善保护客户资金。Sapia已同意自愿支付19,637,950英镑，用于补偿WealthTek客户在资金追索中的缺口。FCA指出，Sapia未能隔离客户资金管理的关键角色，增加了资…
FCA对巴克莱银行处以4200万英镑罚款，因金融犯罪风险管理失职
英国金融行为监管局（FCA）对巴克莱银行英国有限公司和巴克莱银行有限公司处以总计4200万英镑罚款，涉及两起金融犯罪风险管理失职事件。第一起与WealthTek相关，巴克莱未核查客户是否获准持有客户资金，导致客户存入3400万英镑；第二起…
FCA对WealthTek前主合伙人John Dance提起九项刑事指控
英国金融行为监管局（FCA）对WealthTek LLP前主合伙人John Dance提起九项刑事指控，包括多项欺诈和洗钱罪。FCA指控Dance在2014年至2023年间从客户账户转移超过6400万英镑用于个人奢侈生活及其他商业利益。D…
英国高等法院批准WealthTek客户资产返还计划
英国高等法院于2024年7月23日批准了联合特别管理人（JSAs）关于向WealthTek客户返还客户资金和托管资产的计划。此前，英国金融行为监管局（FCA）在发现WealthTek存在严重监管和运营问题后采取行动以保护客户。JSAs将联…
FCA紧急叫停WealthTek运营，任命BDO为临时管理人
英国金融行为监管局（FCA）因发现严重监管与运营问题，已向高等法院申请对财富管理公司WealthTek Limited Liability Partnership（交易名Vertem Asset Management和Malloch Me…
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