纽约DFS对Swedbank处以5000万美元罚款，因其未配合信息请求
纽约州金融服务部（DFS）代理总监Kaitlin Asrow宣布，Swedbank AB及其纽约分行同意支付5000万美元罚款，作为同意令的一部分，以解决DFS对Swedbank遵守纽约银行法及未充分配合信息请求的调查。2016年巴拿马文件泄露后，DFS对与Mossack Fonseca相关的持牌机构进行审查，发现S…
监管合规最新报道 Regulation
共 4207 篇 · 第 8/211 页监管合规第8页，共 4207 篇。
NAB旗下WealthHub因监管数据报告违规被罚105.5万美元
澳大利亚国民银行（NAB）旗下在线券商WealthHub Securities Limited因在长达十年间超过950万次未能准确报告监管数据，被市场纪律小组（MDP）处以105.5万美元罚款。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查发现…
ASIC禁止前MWL财务顾问Nicole Niu提供金融服务五年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止前财务顾问Nicole Niu提供金融服务、控制开展金融服务业务的实体或履行任何涉及开展金融服务业务职能，为期五年。ASIC发现Niu向部分客户提供了不适当建议，不符合其最佳利益，她建议客户将大部…
APRA向台北富邦商业银行颁发外国吸收存款机构牌照
澳大利亚审慎监管局（APRA）已依据《1959年银行法》向台北富邦商业银行股份有限公司颁发外国吸收存款机构（Foreign-ADI）牌照。此举意味着该行可在澳大利亚开展吸收存款等银行业务。台北富邦商业银行隶属于富邦集团，其前身可追溯至19…
ASIC就投资者资金问题申请清盘Capital Guard
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向新南威尔士州最高法院申请，以公正公平理由清盘Capital Guard AU Pty Ltd。ASIC对该公司管理层、投资者资金处理及所发行债券是否真实存在表示严重关切。调查显示，Capital G…
ASIC 获法院令：First Mutual Private Equity 及未注册基金计划被清盘
澳大利亚联邦法院已下令将 First Mutual Private Equity Pty Ltd 及其运营的未注册管理投资计划清盘，并任命德勤人员为清算人。此前 ASIC 于 2025 年 8 月启动诉讼并冻结相关账户，随后法院任命接管人…
CFTC 命令 Kalshi 继续执行预测市场交易，无视密歇根州法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）与密歇根州法院就预测市场监管权展开新一轮交锋。CFTC 宣布行使紧急权力，暂缓 KalshiEX 为遵守密歇根州法院命令而提出的规则变更，并命令 Kalshi 按正常做法完成未平仓交易。此前密歇根州总检察…
Vantage Markets获阿联酋CMA Category 5牌照 深化MENA市场长期布局
全球差价合约经纪商Vantage Markets正式宣布获得阿联酋资本市场管理局（CMA）Category 5牌照。该监管牌照显著增强了Vantage在MENA市场的区域存在感。此次牌照获取是Vantage在中东和北非地区长期增长战略的核…
ASIC取消Trive Financial Services Australia CFD发行商牌照 不再在澳开展金融服务业务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消CFD发行商Trive Financial Services Australia Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定于2026年7月1日生效。Trive不再在澳大利亚开展金融服…
ASIC 取消 CAIP Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 CAIP Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2026年7月8日起生效。ASIC 发现该公司不再使用该牌照提供金融服务。CAIP Services 自2013年…
意大利CONSOB下令封锁六家未授权投资公司网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年7月10日宣布，已下令封锁六家未授权投资实体的网站。自2019年7月获得相关权力以来，CONSOB累计封锁的网站数量已达1769个，其中219个涉及加密相关活动。监管机构指出，利用互联网…
英国三大监管机构将首次联合监管关键第三方，AWS、谷歌云、微软、甲骨文在列
英国财政部已指定四家全球云服务与科技提供商为首批关键第三方（CTPs），英格兰银行、审慎监管局（PRA）与金融行为监管局（FCA）将于2026年7月13日起正式启动联合监管。此举旨在应对单一服务商故障可能引发的系统性风险，覆盖数百万消费者…
香港证监会强制要求网上经纪商及虚拟资产交易平台采用防钓鱼认证方式
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2026年7月9日发布通函，要求网上经纪商及虚拟资产交易平台营运者（VATP）在客户登录及设备绑定环节采用防钓鱼认证方式。SFC要求停止使用一次性密码（OTP），转而采用通行密钥及绑定设备等更稳健的…
FCA年度报告：打击非法金融网红，逮捕3人，下架650条社媒内容
英国金融行为监管局（FCA）发布2025/26年度报告，披露其新战略首年在打击非法推广和市场滥用方面的成果。FCA主导的国际行动针对非法金融网红，导致3人被捕、650条社交媒体内容被下架，并在两起内幕交易案中判处合计11年监禁。此外，FC…
CFTC叫停CME原油期货24/7交易合约上市
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2026年7月9日宣布，将行使权力暂缓芝加哥商品交易所（CME）一项允许原油期货24/7交易的合约上市。该合约原定最早于次日启动交易。CFTC指出，尽管公开意见征询仍在进行，且此类交易是否符合《商品交易…
FCA 指控律师 Richard Bloomfield 五项内幕交易罪
英国金融行为监管局（FCA）对律师 Richard Bloomfield 提出五项内幕交易指控。FCA 指其在参与 Seraphine Group PLC 收购案期间，利用职务获取的内幕信息，于 2022 年 3 月 28 日至 2023…
香港证监会暂停元大证券前代表黄添喜牌照九个月
香港证监会已决定暂停元大证券（香港）有限公司前持牌代表黄添喜（Timmy Wong）的牌照九个月，自2026年7月3日起至2027年4月2日止。此次纪律处分源于证监会对正利控股有限公司股份操纵案的调查。调查发现，黄添喜在2016年6月至2…
FCA发布《米尔斯评估》：AI对零售金融服务的影响
英国金融行为监管局（FCA）发布了由执行董事Sheldon Mills牵头的《米尔斯评估》，这是全球监管机构首次针对AI对零售金融服务影响开展的系统性评估。报告指出，到2030年AI将重塑消费者、企业、市场与监管格局，并识别出四大AI驱动…
ASIC取消Capital Guard AU Pty Ltd AFS牌照 假债券欺诈案引发监管重拳
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Capital Guard AU Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该决定于2026年6月29日生效。ASIC认定该公司存在不诚实行为及其他多项违规，严重违反作为AFS持牌人的义务。…
ESMA 重申预测市场事件合约实为被禁二元期权
泛欧金融监管机构 ESMA 发布声明，提醒欧盟各国监管机构评估新推出的预测市场产品是否落入现有二元期权干预措施范围。ESMA 指出，事件合约若挂钩金融工具，其二元结果使其构成衍生品，应受现行禁止向零售客户营销、分销或销售的二元期权措施约束…