SEC坚持获取Ripple高管财务记录，称与案件核心要素直接相关
美国证券交易委员会（SEC）在针对Ripple Labs的诉讼中，要求获取Ripple高管Christian A. Larsen和Bradley Garlinghouse的财务记录。2021年3月17日，SEC向纽约南区法院提交文件，请求驳回被告撤销传票的动议。SEC认为，这些记录直接关系到其必须证明的多个要素，包括…
SEC 相关报道 Related Coverage
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SEC因可疑社交媒体活动暂停TSTS股票交易
美国证券交易委员会（SEC）于2021年3月15日宣布暂停That Marketing Solution, Inc.（TSTS）的证券交易，暂停从美国东部时间上午9:30开始，至2021年3月26日晚上11:59结束。SEC指出，市场关于…
SEC再暂停五家公司股票交易 社交媒体炒作引发监管关注
美国证券交易委员会（SEC）于2021年3月11日宣布，暂停五家公司的证券交易，因社交媒体炒作及信息披露缺失引发担忧。此次暂停依据《1934年证券交易法》第12(k)条，持续至3月24日。此前2月，SEC已因类似问题暂停15家公司交易。监…
纽约法院暂停SEC对GPB Capital的诉讼
纽约东区法院首席法官Margo K. Brodie于2021年3月10日批准政府介入并暂停SEC对GPB Capital的民事诉讼，直至相关刑事案件和大陪审团调查结束。SEC指控GPB Capital涉嫌庞氏骗局，筹集超17亿美元，并欺骗…
SEC 抨击 Ripple 试图逃避法律责任
美国证券交易委员会（SEC）与 Ripple Labs 的法律诉讼在纽约南区法院持续进行。在 Ripple 试图驳回 SEC 起诉后，SEC 于 2021 年 3 月 9 日提交信函，明确反对 Ripple 的论点。SEC 抨击 Ripp…
美国政府申请介入SEC诉GPB Capital案，要求暂停民事程序
美国政府于2021年3月4日向纽约东区法院提交动议，申请介入SEC对GPB Capital的民事欺诈诉讼，并请求暂停民事程序，理由是与该案并行的刑事调查和大陪审团程序正在进行。SEC指控GPB Capital运营类似庞氏骗局，筹集超17亿…
IHS Markit 股东诉讼突然撤回，S&P Global 合并案障碍暂除
IHS Markit 与 S&P Global 合并案引发的股东诉讼在提交后不到一周被原告自愿撤回。原告 James Parshall 于2021年3月3日向纽约南区法院提交撤诉通知，指控涉及违反1934年证券交易法及SEC规则14a-9…
Nadex 永久禁止交易员 Rodney Blackford，因其隐瞒监管处罚历史
北美衍生品交易所（Nadex）对交易员 Rodney Blackford 采取纪律处分，因其在会员申请及后续过程中未披露美国证券交易委员会（SEC）的处罚历史，并在调查中不予配合。Nadex 已撤销其会员资格、终止账户，并永久禁止其在 N…
SEC因社交媒体炒作暂停15家公司证券交易
美国证券交易委员会（SEC）于2021年2月26日发布命令，暂停15家公司的证券交易，原因是这些公司的交易活动近期出现异常波动，且可能受到某些社交媒体账户的影响。这些公司均超过一年未向SEC或OTC Markets提交任何信息。暂停交易从…
Robinhood 确认遭 SEC 和 FINRA 调查期权交易
Robinhood 在提交给美国证券交易委员会（SEC）的 2020 年年报中披露，多个监管机构正在调查其期权交易业务及客户沟通展示方式。SEC 工作人员正在进行审查，FINRA 和某些州监管机构正在展开调查。Robinhood 表示正在…
纽交所启动程序将中海油ADR摘牌 以遵守13959号行政令
纽约证券交易所（NYSE）宣布，其监管人员已启动程序，将中海油有限公司（CNOOC Limited，代码：CEO）的美国存托股票（ADS）摘牌。交易将于2021年3月9日凌晨4点（美国东部时间）暂停。此举是基于2020年11月12日签署的…
SEC 追查 Paragon Coin 未支付民事罚款
美国证券交易委员会（SEC）于2021年2月24日向特拉华州地区法院提交申请，要求强制执行其对 Paragon Coin 于2018年11月16日作出的命令。该命令对 Paragon Coin 施加了禁令救济和25万美元民事罚款，但 Pa…
Coinbase确认向SEC提交公开上市申请，拟在纳斯达克直接上市
Coinbase Global, Inc.于2021年2月25日确认已向美国证券交易委员会（SEC）提交S-1注册声明，计划将其A类普通股在纳斯达克全球精选市场直接上市，股票代码为“COIN”。注册声明尚未生效，在生效前不得出售证券或接受…
Wiser Investments CEO 同意就 SEC 指控达成和解
美国证券交易委员会（SEC）指控 Wiser Investments, Inc. 首席执行官 Glen A. Stewart 在未注册的情况下担任经纪人，并向零售投资者非法销售未注册的 Wiser 证券。Stewart 已同意和解，将支付…
NYSE就高频交易操纵诉讼中的特权文件清单争议进行辩护
在涉及高频交易（HFT）市场操纵指控的证券集体诉讼中，原告指控纽约证券交易所（NYSE）等被告隐瞒信息后，被告方于2021年2月23日对指控作出回应。争议焦点在于NYSE特权日志中的244份文件，原告认为这些文件不应享有特权。NYSE辩称…
摩根大通2020年法律费用飙升至11亿美元，外汇诉讼阴云未散
摩根大通2020年法律费用高达11亿美元，较2019年的2.39亿美元激增。该行10-K报告披露了多项外汇相关法律程序，包括南非竞争委员会调查、美国反垄断诉讼等。尽管外汇销售交易和解已完成，但部分诉讼仍在进行中，未来法律费用仍存不确定性
社交媒体炒作引发SEC暂停Bangi股票交易
美国证券交易委员会（SEC）于2021年2月23日暂停了Bangi, Inc.（BNGI）的证券交易，因社交媒体上可能存在协调性炒作行为，试图人为影响股价。Bangi是一家已违约的内华达州公司，自1月中旬以来股价和交易量在无公开消息的情况…
SEC 对庞氏骗局操盘手 James T. Booth 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，针对前康涅狄格州投资顾问 James T. Booth 的最终判决已获法院批准。Booth 被指控运营一个涉案金额达数百万美元的庞氏骗局，导致超过36名散户投资者损失400万美元资产。在平行刑事程序中，B…
SEC撤销Long Blockchain Corp证券注册
美国证券交易委员会（SEC）于2021年2月22日宣布撤销Long Blockchain Corp（LBCC）的证券注册。该公司前身为Long Island Iced Tea Corp，2017年12月更名为LBCC并宣布转向区块链业务…
NYSE被指控在高频交易操纵诉讼中隐瞒信息
纽约南区法院正在审理一起涉及高频交易（HFT）市场操纵指控的证券集体诉讼。2021年2月18日，原告对纽约证券交易所（NYSE）的特权日志提出质疑，涉及244份文件，这些文件要么没有律师参与通信，要么仅有一名律师被抄送。原告认为这些文件与…