SEC 寻求对加密货币诈骗案 Q3 主谋的缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）正寻求对加密货币诈骗计划 Q3 Trading Club 的主谋 Michael Ackerman 作出缺席判决。SEC 指控 Ackerman 挪用投资者资金用于个人用途，并通过伪造账户余额和类似庞氏骗局的方式掩盖其不当行为。SEC 要求法院对 Ackerman 实施永久禁令，并责令其返…
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Revolut 密切关注 XRP 局势，若合作交易所全部下架或将跟进
在美国证券交易委员会（SEC）对 Ripple Labs 采取行动后，Revolut 正密切关注 XRP 的局势。目前用户仍可在 Revolut 上买卖 XRP，但部分交易所已开始下架。Revolut 警告，若所有合作交易所均下架 XRP…
SEC起诉ConTXT及证券欺诈累犯Thomas Robbins和Daniel Merriman
美国证券交易委员会（SEC）于2021年1月7日向犹他州地区法院提起诉讼，指控ConTXT, Inc.、Thomas J. Robbins、Daniel J. Merriman、Mark W. Wiseman和Clark J. Madse…
SEC 对 Virgil Sigma Fund 创始人 Qin 获初步禁令，资产冻结
美国证券交易委员会（SEC）在起诉 Stefan Qin 及其创立的多个实体后不到两周，已获得法院初步禁令。2021年1月6日，纽约南区法院法官 Lorna G. Schofield 签署命令，冻结被告资产并提供救济。法院认为 SEC 已…
Jefferies宣布董事会变动：两名董事将退休
投资银行与金融服务公司Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF)今日宣布其董事会变动。在提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中，公司披露Stuart H. Reese和Robert E. Joya…
纽交所将摘牌三家中国电信运营商
纽约证券交易所（NYSE）于2021年1月6日发布更新指引，宣布将依据第13959号行政令，对中国电信、中国移动和中国联通（香港）三家中国电信运营商启动摘牌程序。此前，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）明确，自2021年1月11日东…
eToro 将于 1 月 3 日起暂停美国 XRP 交易
受美国证券交易委员会（SEC）近期对 Ripple Labs 提起诉讼影响，零售外汇及差价合约经纪商 eToro 宣布，自 2021 年 1 月 3 日东部标准时间中午 12 点起，禁止美国客户在 eToro 平台购买 XRP，并禁止将客…
SEC 获法院对市场操纵案主谋 Joseph Taub 的最终判决
美国新泽西州联邦地区法院于2020年12月28日对 Joseph Taub 作出最终同意判决。SEC 指控其利用多个证券账户制造虚假交易活跃假象，低买高卖非法获利。Taub 在平行刑事案中认罪，被判18个月监禁、没收1710万美元及赔偿3…
Argo Blockchain 申请在美 OTCQB 创业板交叉交易
加密货币矿业公司 Argo Blockchain PLC 已向美国金融业监管局（FINRA）提交申请，寻求其股票在美国 OTCQB 创业板市场公开交叉交易，代码为 ARBKF。此举旨在扩大北美投资者基础，提升流动性，同时不影响其在伦敦证券…
SEC确认向John McAfee送达法律文件遇阻，其因ICO欺诈指控被拘留
美国证券交易委员会（SEC）在最新法庭文件中确认，其向被控欺诈性推广首次代币发行（ICO）的计算机程序员John McAfee送达法律文件的过程遭遇障碍。McAfee目前被关押在西班牙监狱，与田纳西州西区的一起相关刑事案件有关。SEC已通…
StoneX 授权回购最多100万股普通股
StoneX Group Inc (NASDAQ:SNEX) 已向美国证券交易委员会（SEC）提交8-K文件，宣布其董事会批准了一项新的股票回购计划，允许公司在2020年12月23日至2021年9月30日期间回购最多100万股流通普通股。…
Robinhood 将保证金利率下调至 2.5%，降低杠杆交易成本
在线券商 Robinhood 宣布将其年度保证金利率从 5% 下调至 2.5%，成为业内最低且最具竞争力的利率之一。此举紧随其与 SEC 达成 6500 万美元和解以及马萨诸塞州对其“游戏化”交易采取行动之后。Robinhood 表示，其…
纳斯达克完成高级票据发行，为收购Verafin融资
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）已向美国证券交易委员会（SEC）通报完成高级票据发行，旨在为收购Verafin Holdings筹集资金。此次发行包括三批票据，总本金金额19亿美元。纳斯达克计划将净收益用于支付Verafin收购的…
标普将Paysafe列入正面信用观察名单，因合并上市计划
标普全球评级今日将Paysafe列入正面信用观察名单，因其计划与Foley Trasimene合并并在纽交所上市。合并后，Paysafe将筹集约69亿美元股本，偿债后公司估值达90亿美元。标普预计其调整后杠杆率将从2020年的约9.0-9…
FINRA对Cetera旗下三家经纪商处以100万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Cetera Advisor Networks LLC、Cetera Advisors LLC及Cetera Financial Specialists LLC达成和解，三家机构因未能合理监督双重注册代表在…
Robinhood 支付 6500 万美元与美国 SEC 和解误导客户指控
美国证券交易委员会（SEC）指控 Robinhood Financial LLC 在 2015 年至 2018 年期间通过误导性陈述和遗漏，未披露其从交易公司收取订单流付款（payment for order flow）这一最大收入来源…
SEC起诉未注册经纪人Roger E. Dobrovodsky，为1 Global Capital非法募资超520万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2020年12月14日对Roger E. Dobrovodsky提起诉讼，指控其在2017年3月至2018年7月期间作为未注册经纪人，为1 Global Capital, LLC募集超过520万美元资金，并从…
StoneX 第四财季确认收购 Gain Capital 产生 8180 万美元廉价购买收益
StoneX Group Inc. 在2020财年第四季度财报中确认，收购 Gain Capital 产生8180万美元廉价购买收益。该收益免税，无对应所得税拨备。公司于2020年7月31日完成收购，并通过发行3.5亿美元优先担保票据及现…
SEC指控“Bruno Block”进行未注册ICO
美国证券交易委员会（SEC）于2020年12月9日向纽约南区法院提交诉状，指控Amir Bruno Elmaani（化名“Bruno Block”）通过其Oyster Protocol项目进行未注册的证券发行，非法募集约130万美元，并私…
Jefferies 向 CEO 和总裁授予 1250 万美元股权奖励
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 于 2020 年 12 月 6 日向首席执行官和总裁各授予公允价值约 1250 万美元的股权奖励。奖励形式为非限定股票期权和股票增值…