Jefferies 因涉及 FXCM 的最大损失敞口达 1.031 亿美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 已向美国证券交易委员会（SEC）提交截至 2022 年 5 月 31 日的季度报告。文件披露，Jefferies 因涉及在线外汇交易服务提供商 FXCM Group, LLC 的最大损失敞口为 1.031 亿美元…
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新西兰FMA警告GSF Asia Pacific涉嫌提供虚假Stripe pre-IPO股份
新西兰金融市场管理局（FMA）于2022年7月8日发布警告，指出GSF Asia Pacific（GSF）可能通过其网站gsf-ap.com运营骗局。FMA收到报告称，GSF代表通过冷电话向新西兰人提供Stripe的pre-IPO股份，而…
纳斯达克期货收到CFTC Wells Notice，涉及2015-2018年潜在违规
纳斯达克公司确认其全资子公司纳斯达克期货（NFX）于2022年6月29日收到美国商品期货交易委员会（CFTC）工作人员发出的电话“Wells Notice”。该通知涉及NFX在2015年7月至2018年10月期间涉嫌违反《商品交易法》及C…
SEC 对瑞银罚款 2500 万美元，涉复杂期权交易策略欺诈
瑞银金融服务公司同意支付约 2500 万美元，以和解美国证券交易委员会（SEC）提起的欺诈指控。指控涉及一种名为 YES（收益率增强策略）的复杂投资策略。SEC 称，2016 年 2 月至 2017 年 2 月期间，瑞银通过其国内财务顾问…
Archegos 反驳 SEC 市场操纵指控，请求法院驳回诉讼
在 SEC 指控 Archegos Capital Management 及其所有者 Bill Hwang 策划欺诈计划并造成数十亿美元损失后，被告于 2022 年 6 月 28 日向纽约南区法院提交文件，要求驳回起诉。Archegos…
纳斯达克与CTO Bradley J. Peterson签订新雇佣协议
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）在SEC文件中披露，已与首席信息官兼首席技术官Bradley J. Peterson签订新的雇佣协议。协议期限为2022年6月22日至2025年12月31日，取代原定于2023年底到期的旧协议。新协…
安永因审计人员作弊及妨碍调查被SEC罚款1亿美元
美国证券交易委员会（SEC）指控安永（EY）审计专业人员在其注册会计师（CPA）执照考试中作弊，并在SEC调查期间隐瞒相关证据。安永承认了SEC指控的事实，同意支付1亿美元罚款并采取广泛补救措施，包括聘请两名独立顾问审查其道德与披露问题。…
SEC暂停Digatrade Financial Corporation证券交易
美国证券交易委员会（SEC）宣布暂停Digatrade Financial Corporation（DIGAF）的证券交易，因市场信息不准确且不完整，涉及虚假陈述、误导性宣传及潜在市场操纵。暂停从2022年6月27日开始至7月11日结束。…
SEC 对 Brink's 公司违反举报人保护规则处以罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对 The Brink's Company 达成和解指控，因其在至少2015年至2019年期间要求员工签署限制性保密协议，禁止向第三方披露任何财务或商业信息，且未对潜在的SEC举报人提供豁免。SEC 认定…
SEC 揭露 Meta 1 Coin 持续欺诈活动
美国证券交易委员会（SEC）向德克萨斯西区法院提交状态报告，揭露数字资产骗局 Meta 1 Coin 的持续欺诈行为。自2020年3月起诉以来，被告 Robert Dunlap 和 Nicole Bowdler 通过 Meta 1 Coi…
马斯克就SEC和解协议向第二巡回上诉法院提出上诉
埃隆·马斯克（Elon Musk）已就纽约南区法院驳回其撤销2018年与SEC达成的和解协议的动议提出上诉。该协议源于2018年马斯克关于特斯拉私有化的推文，要求其推文需经预审并支付2000万美元罚款。马斯克主张协议侵犯其言论自由，但法院…
Weiss Asset Management 因违反卖空规则与SEC和解，支付690万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控投资顾问公司 Weiss Asset Management LP 违反卖空规则，该公司同意支付约690万美元以达成和解。SEC 认定 Weiss 在2020年12月至2021年2月期间七次违反 Rule 1…
Robinhood首席财务官Jason Warnick再售2万股，持股降至426,407股
Robinhood Markets, Inc.（NASDAQ:HOOD）首席财务官Jason Warnick于2022年6月8日通过多笔交易出售了20,000股公司股票，价格区间为8.23至8.91美元，加权平均价为8.5267美元。此次…
SEC提议与Renwick Haddow案合作者James P. Moore达成和解
美国证券交易委员会（SEC）与庞氏骗局策划者Renwick Haddow的合作者James P. Moore已向纽约南区法院提交联合状态信函。SEC向Moore提供了拟议同意判决，以解决针对他的诉讼。Moore正与刑事案中法院指定的上诉律…
SEC 对前 Snap 工程师内幕交易案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已对前 Snap Inc. 工程师 Mohammed “Mo” Pithapurwala 及其妻子 Alifiya Kutiyanawalla 获得最终判决。Pithapurwala 被指控在 Snap 201…
SEC仍未能找到BitConnect创始人Kumbhani下落
美国证券交易委员会（SEC）在2022年5月25日向纽约南区法院提交的状态更新中表示，仍无法找到BitConnect创始人Satish Kumbhani。文件显示，Kumbhani可能已从印度迁至另一个外国的未知地址，SEC正与该国金融监…
SEC对EIA All Weather Alpha Fund I Partners提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）于2022年5月25日宣布，对总部位于底特律的EIA All Weather Alpha Fund I Partners LLC及其唯一所有人Andrew M. Middlebrooks提起欺诈指控。SEC指控…
TradeZero与联合创始人Daniel Pipitone就 meme 股票交易限制指控与SEC达成和解
美国证券交易委员会（SEC）指控在线折扣经纪商TradeZero America Inc.及其联合创始人Daniel Pipitone在2021年1月 meme 股票交易限制事件中，向客户虚假陈述未限制购买，实际却短暂暂停了交易。SEC称…
eToro 因 SEC 新规推迟发布 Q1 财报，SPAC 合并期限延至 6 月 30 日
零售外汇及差价合约经纪商 eToro 近日向美国监管机构提交文件，称因美国证券交易委员会（SEC）针对 SPAC 加强披露规则以及加密货币公司更新会计要求，其 2022 年第一季度财报发布被迫推迟。eToro 已致信股东请求耐心与理解。同…
SEC指控Wells Fargo Advisors违反反洗钱规定，罚款700万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Wells Fargo Advisors在2017年4月至2021年10月期间未能及时提交至少34份可疑活动报告（SARs）。由于反洗钱交易监控系统存在缺陷，未能协调用于监控境外电汇的不同国家代码，导致至少…