景顺顾问因ESG虚假陈述与SEC和解，支付1750万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控景顺顾问公司（Invesco Advisers）在ESG整合资产规模上作出误导性陈述，该公司同意支付1750万美元民事罚款以达成和解。SEC指出，2020至2022年间，景顺声称其母公司70%至94%的资产管理规模已整合ESG因素，但实际上包含了大量未考虑ESG的被动ETF资产，且缺乏…
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FINRA对XP Investments US处以22.5万美元罚款
XP Investments US, LLC与FINRA达成和解，同意支付22.5万美元罚款。因在2017至2024年间存在尽职调查不足、监管系统缺失、客户确认书不准确及交易报告错误等违规行为，公司还同意接受谴责并支付57.5万美元部分赔偿
SEC指控Wahed Invest违反营销规则，达成25万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）对纽约注册投资顾问Wahed Invest, LLC提起和解指控，指其违反营销规则。SEC认定，Wahed在超过18个月的时间里，通过网站、社交媒体和电子邮件发布包含付费职业运动员代言广告，但未披露代言人非现有…
SEC起诉Dusan Varga及Pannon Investment Advisors涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2024年10月30日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Dusan Varga及其公司Pannon Investment Advisors LLC在2020年5月至2024年1月期间，通过未注册的欺诈性发行从至…
Marex Group 定价6亿美元高级票据发行
全球多元化金融服务平台 Marex Group plc（NASDAQ:MRX）今日宣布，其本金总额6亿美元、票面利率6.404%、于2029年到期的优先票据公开发行已定价。票据以本金100%的价格向公众发行，为 Marex 的高级无抵押债…
纽交所计划延长NYSE Arca交易时段至每日22小时
纽约证券交易所（NYSE）宣布计划将NYSE Arca股票交易所的工作日交易时间延长至每天22小时，从美国东部时间凌晨1:30至晚上11:30，尚待监管批准。此举旨在满足全球投资者对美股日益增长的需求，并巩固美国资本市场的领导地位。NYS…
Ryan Choi 支付 180 万美元与 SEC 和解，涉 Citron Research 欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Ryan Choi 同意支付超过 180 万美元，以和解其因在 Citron Research 发布的两条推文中过失参与欺诈读者的指控。SEC 称，Choi 与 Andrew Left 合作撰写买入建议…
FINRA对Investment Network及其CEO Gary Arnold处以罚款
美国金融业监管局（FINRA）对Investment Network, Inc（INI）及其CEO Gary L. Arnold处以罚款。INI在2020年10月至2021年5月期间，就Pre-IPO基金私募配售向零售客户推荐和销售时存在…
SEC指控Student Global创始人Dolfino欺诈投资者，达成和解
美国证券交易委员会（SEC）指控教育科技初创公司Student Global创始人Gustavo Dolfino向投资者作出重大虚假陈述，涉及背景、投资及净资产。2016至2022年间，Dolfino筹集约2060万美元。Dolfino同…
Copper.co 任命 Amar Kuchinad 为全球 CEO，创始人 Dmitry Tokarev 转任董事会创始董事
伦敦数字资产托管与抵押管理公司 Copper.co 于 2024 年 10 月 14 日宣布，任命 Amar Kuchinad 为全球首席执行官。Kuchinad 将主导公司全球增长战略，强化美国市场布局，并延续在香港和阿布扎比的监管进展…
SEC指控Norman Meier涉嫌数百万美元证券欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对马萨诸塞州居民Norman V. Meier提起指控，指其涉嫌在2015年6月至2023年12月期间，通过虚假公司及冒充知名企业的证券，从超过180名欧洲投资者和3名美国投资者处骗取逾790万美元。SEC称…
Cboe将于10月14日在CFE推出VIX期货期权
Cboe Global Markets宣布，其全新的Cboe波动率指数（VIX）期货期权计划于2024年10月14日在Cboe期货交易所（CFE）开始交易。该产品采用期货期权结构，旨在为投资者提供额外的美股波动率管理工具，并补充现有的基于…
SEC指控Rimar Capital实体及所有者Itai Liptz涉嫌AI虚假陈述
美国证券交易委员会（SEC）对Rimar Capital USA、Rimar Capital LLC及其所有者Itai Liptz和董事会成员Clifford Boro提出指控，指其就所谓使用人工智能进行自动化交易等作出虚假和误导性陈述。…
SEC 指控 Cumberland DRW 在加密资产领域作为未注册交易商运营
美国证券交易委员会（SEC）于2024年10月10日对总部位于芝加哥的 Cumberland DRW LLC 提起诉讼，指控其在超过20亿美元的加密资产中作为未注册交易商运营，违反了联邦证券法的注册要求。SEC 称，自2018年3月以来…
SEC指控英国公民Robert B. Westbrook黑客交易非法获利375万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2024年9月27日对英国公民Robert B. Westbrook提出指控，指其入侵五家美国上市公司的计算机系统，获取重大非公开信息，并在这些公司发布财报前进行交易，非法获利约375万美元。SEC已向新泽西…
SEC对11家公司处以超8800万美元罚款，因记录保存违规
美国证券交易委员会（SEC）于2024年9月24日宣布，对12家经纪商、投资顾问及双重注册公司提起诉讼，指控其广泛且长期未能维护和保存电子通信，违反联邦证券法记录保存规定。这些公司承认违规，并同意支付总计8822.5万美元民事罚款。其中两…
SEC指控Your Source Financial前负责人实施欺诈性“择优挑选”计划
美国证券交易委员会（SEC）指控Your Source Financial前负责人Raymond J. DiMuro通过“择优挑选”计划欺诈客户。SEC称，DiMuro在2018年1月至2022年1月期间，利用大宗交易账户进行交易，但延迟…
SEC在Coinbase案中审查至少133,582份文件，寻求延长证据开示期限
美国证券交易委员会（SEC）在针对Coinbase的诉讼中请求延长事实证据开示期限四个月，从2024年10月18日至2025年2月18日。SEC表示，根据法院命令，其正在审查至少133,582份独特文件，并已与被告就搜索词和保管人达成原则…
SEC指控Inspire Investing虚假陈述，和解支付30万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控爱达荷州投资顾问Inspire Investing LLC在“圣经责任投资”策略上作出误导性陈述并存在合规失误。SEC称，该公司宣称采用数据驱动方法筛选公司，但实际依赖人工研究，且未对个别公司进行评估，导致…
SEC指控First Horizon违反Reg BI，涉结构化票据推荐
美国证券交易委员会（SEC）对注册经纪交易商First Horizon Advisors, Inc.提起指控，指其未能维持并执行合理设计的政策与程序，以符合《最佳利益条例》（Reg BI）的要求。指控涉及该公司对一种名为结构化票据的衍生证…