SEC指控BitClout创始人Nader Al-Naji涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2024年7月30日对Nader Al-Naji提起欺诈诉讼，指控其通过社交媒体平台BitClout及其代币BTCLT实施数百万美元的欺诈性加密资产计划。Al-Naji被指在2020年11月起通过未注册发行筹集超2.57亿美元，并挪用超700万美元用于个人消费，包括比弗利山庄豪宅租金及给…
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SEC起诉Digital World Acquisition Corp前CEO Patrick Orlando涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2024年7月17日对Digital World Acquisition Corp（DWAC）前首席执行官兼董事长Patrick Orlando提起诉讼，指控其在DWAC与Trump Media & Tech…
SEC批准MIAX Sapphire成为全国性证券交易所
迈阿密国际控股公司（MIH）宣布，美国证券交易委员会（SEC）已批准MIAX Sapphire LLC作为全国性证券交易所的注册申请。MIAX Sapphire将成为MIAX旗下第四个美国多上市期权交易所，同时运营电子交易平台和实体交易大…
SEC获法院判决：前苹果律师内幕交易被罚110万美元
美国新泽西州联邦地区法院近日批准了SEC对前苹果高级律师Gene Daniel Levoff内幕交易的简易判决。Levoff被指控利用职务获取的季度财报机密信息，在2015至2016年三次财报发布前交易苹果股票，获利及避免损失约38.2万…
SEC 对投资顾问 Evarist C. Amah 欺诈计划获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对投资顾问 Evarist C. Amah 的最终判决。Amah 被指控通过虚假陈述投资业绩，从客户处骗取约70万美元。法院认定其欺诈性招揽投资，并对其发出永久禁令，要求返还非法所得及利息，并支付民事罚款
SEC指控Meta Materials及前CEO市场操纵与欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2024年6月25日对Meta Materials Inc.及其前CEO John Brda和George Palikaras提起指控，指控其策划市场操纵计划，在公司合并前通过ATM发行筹集1.375亿美元。…
ICE宣布推出美国国债及回购协议清算服务
洲际交易所（ICE）于2024年6月24日宣布，将推出针对所有美国国债和回购协议的清算服务。新服务将依托其现有的ICE Clear Credit清算所，并作为独立业务运营，拥有单独的规则手册、会员资格、风险管理框架及财务资源。此举旨在满足…
SEC指控Boxabl前投资者关系员工Yanni Tassev涉嫌欺诈性证券发行
美国证券交易委员会（SEC）指控Boxabl公司前投资者关系员工Yanni Tassev在2022年4月至2023年1月期间，通过虚假声称出售公司证券，从七个投资者家庭非法获取约159.5万美元。SEC称Tassev并不拥有这些证券，也无…
Terraform与Do Kwon欺诈案和解：同意支付45亿美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Terraform Labs PTE, Ltd. 和 Do Kwon 同意支付超过45亿美元，以了结一宗涉及加密资产证券的多年欺诈案。此前陪审团一致裁定他们策划欺诈，导致投资者在2022年UST脱锚后损失…
SEC指控Twenty Acre Capital发布误导性业绩广告
美国证券交易委员会（SEC）对注册投资顾问Twenty Acre Capital LP提起指控，指其业绩广告具有误导性且未公平呈现。SEC称，2021年11月至2023年2月期间，该公司在广告中展示仅由单一投资者获得的回报，却未披露该业绩…
SEC指控Marc Henry Menard涉嫌165万美元投资欺诈，主要针对海地裔社区
美国证券交易委员会（SEC）对Marc Henry Menard提起指控，称其通过虚假陈述投资成功、承诺每月10%至20%的利息，从至少50名投资者（其中许多来自海地裔美国社区）处骗取至少165万美元。SEC指出，Menard实际交易亏损…
SEC指控Joonko创始人涉嫌2100万美元欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）指控已关闭的人工智能招聘初创公司Joonko的创始人兼CEO Ilit Raz通过虚假陈述客户数量、平台候选人数及公司收入，欺诈投资者至少2100万美元。Raz被指伪造银行对账单和合同以掩盖欺诈行为，直至202…
SEC指控芬兰公民利用阿斯利康收购CinCor内幕信息交易
美国证券交易委员会（SEC）对芬兰公民Anders J. Lindgren提起内幕交易指控，指其在阿斯利康宣布收购CinCor Pharma之前，利用职务获得的内幕信息购买CinCor证券，非法获利682,123美元。Lindgren已同…
SEC对Lumentum前高管Andre Wong提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）对Lumentum前高管Andre Wong提起内幕交易指控，指控其在Lumentum宣布收购NeoPhotonics前，利用重大非公开信息非法交易NeoPhotonics证券，获利约6.2万美元。SEC寻求永…
SEC 对前 Arista Networks 董事长内幕交易案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已对 Arista Networks 前董事长 Andreas “Andy” Bechtolsheim 的内幕交易案获得最终判决。SEC 指控 Bechtolsheim 在获悉 Acacia 即将被收购后，通过…
SEC指控Tiger Wolf Capital通过庞氏骗局欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）指控Frank Lynold Mercado及其控制的未注册咨询公司Tiger Wolf Capital, LLC通过庞氏骗局欺诈超过100名投资者。2019年8月至2023年2月期间，他们未经注册发行证券，从…
ICI、SIFMA与DTCC就美国T+1结算过渡发表联合声明
美国公司债券、市政债券和股票交易已正式实施T+1结算周期。ICI、SIFMA和DTCC联合发布声明，感谢各方合作，并指出早期迹象积极，承诺继续监控问题。T+1旨在提升运营效率、降低保证金要求并减少金融系统风险
SEC指控Trillium Capital欺诈操纵Getty Images股价
美国证券交易委员会（SEC）指控Robert Scott Murray及其控制的Trillium Capital LLC通过虚假收购要约操纵Getty Images股价。2023年4月，Trillium宣布以每股10美元收购Getty I…
SEC指控Mass Ave Global及其联合创始人兼CEO Winston Feng
美国证券交易委员会（SEC）对前注册投资顾问Mass Ave Global Inc.及其联合创始人兼CEO Winston M. Feng提起和解诉讼，指控其向投资者作出虚假和误导性陈述。MassAve同意支付35万美元民事罚款，Feng…
加拿大抢先美国一天启动T+1结算，CSA宣布规则修订生效
加拿大证券管理机构（CSA）宣布，支持股票和长期债务市场交易转向更短结算周期的规则修订已于2024年5月27日在加拿大生效。加拿大为T+1结算已筹备两年。此次修订将机构交易匹配时间从T+2缩短至T+1，与美国监管规则变化一致。美国将于20…