StoneX因错误报告大额交易者头寸遭CME Group罚款
国际衍生品市场CME Group对StoneX Financial, Inc.发布简易处罚通知。2022年11月，StoneX在CME和CBOT合约中错误报告大额头寸，并多次在截止日期后提交头寸调整，违反Rule 561。CME与CBOT分别处以1,000美元罚款，合计2,000美元。通知生效日期为2022年1月3日
Rule 相关报道 Related Coverage
共 101 篇 · 第 3/6 页「Rule」相关报道第3页，共 101 篇。
花旗全球市场因违反卖空规则与FINRA达成和解，支付150万美元罚款
花旗全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc）同意向美国金融业监管局（FINRA）支付150万美元罚款，以和解其违反卖空监管规则（Regulation SHO）及FINRA规则的行为。自2014年起，该公司不…
Argo Blockchain 收到纳斯达克最低买价不足通知
加密货币矿业公司 Argo Blockchain plc 今日宣布，已收到纳斯达克股票市场有限责任公司上市资格部门的书面通知，指出其美国存托股票（ADS）在纳斯达克全球精选市场的收盘买价连续30个交易日低于1.00美元，不符合纳斯达克规则…
FINRA 对 Instinet 处以 16.5 万美元罚款，因其涉嫌违反订单执行报告规则
Instinet, LLC 同意支付 16.5 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2015 年 2 月至 2019 年 7 月期间，Instinet 发布了 54 份不准确的月度订单执行报告，违反了 NMS 规则 6…
道富银行四季度普通股回购规模增至多150亿美元
道富银行（State Street）宣布在2022年第四季度增加最多5亿美元的普通股回购，使其四季度回购总额达到150亿美元。此前公司已完成10亿美元的回购。董事长兼CEO Ron O'Hanley表示，此举反映了公司资本实力的强劲以及对…
FINRA 对摩根士丹利监管失职处以罚款并责令赔偿
摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司因对九名注册代表监督不力，与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付20万美元罚款及49.7897万美元赔偿金（另加利息）。2014年1月至2018年12月期间，该公司未能合理监督代表们推荐高风险证券…
FINRA 对花旗报告缺陷处以罚款
花旗集团资本市场公司同意支付10万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2012年第三季度至2018年第二季度期间，该公司发布的24份季度订单路由报告不准确，因依赖供应商错误信息，高估了路由至其CitiCross另类交易系…
Alpha FX 推出全新官方网站，强化投资者关系板块
Alpha FX Group plc（LON:AFX）于2022年10月10日宣布推出全新官方网站。新网站提供更广泛深入的服务信息，并新增投资者关系板块，包含符合AIM Rule 26要求的所有信息。公司网址保持不变。创始人兼CEO Mo…
Cboe 对 Wolverine Execution Services 处以 1.65 万美元罚款，指其违反交易报告规则
Cboe Exchange, Inc. 对 Wolverine Execution Services, LLC 作出纪律处罚决定。该公司在 2021 年 12 月至 2022 年 5 月期间，未能按规定在交易执行后 90 秒内报告 162…
FINRA 对 Wedbush Securities 处以 90 万美元罚款，因违反 SHO 法规
美国金融业监管局（FINRA）对 Wedbush Securities 处以 90 万美元罚款，因其在 2016 年至 2021 年期间违反 SHO 法规，未能及时平仓约 2,056 个交割失败头寸，并约 390 次未将证券放入“惩罚箱”…
摩根士丹利资本集团因违反ICE规则被处以1万美元简易罚款
摩根士丹利资本集团（Morgan Stanley Capital Group, Inc.）因执行低于适用合约最低数量要求的块交易，违反ICE规则4.07(b)，被处以1万美元简易罚款。ICE指出，根据交易所规则21.02(e)，首席监管官…
CME Group 对法国兴业银行国际有限公司违反 CBOT 规则处以罚款
国际衍生品市场 CME Group 发布纪律处分通知，指控 Société Générale International Limited 在 2020 年 5 月至 10 月期间，通过第三方交易平台在多个农产品期货市场进行开盘订单操作，影…
CME对Wedbush Securities处以5万美元罚款
国际衍生品市场CME集团对Wedbush Securities Inc.发布纪律处分通知，因其涉嫌违反CBOT规则980，未能按要求准备、维护并及时提供账簿和记录。Wedbush Securities Inc.在和解中既不承认也不否认违规…
Robinhood CFO Jason Warnick 再度减持2万股
Robinhood Markets, Inc.（NASDAQ:HOOD）首席财务官 Jason Warnick 于2022年8月8日通过多笔交易减持20,000股，价格区间10.34至10.90美元，加权平均价10.6707美元。此次减持…
CME将于8月19日取消双重交易限制规则
芝加哥商品交易所（CME）宣布，自2022年8月19日交易日起，将取消CME Rule 552（双重交易限制）和CME Rule 555（顶级交易限制）。这些规则原本适用于欧洲美元期货期权部分合约月份的公开喊价交易。因新冠疫情关闭交易大厅…
CME 对高盛不准确报告大额头寸处以 7,000 美元罚款
CME Group 于 2022 年 8 月 8 日发布摘要行动通知，指出 Goldman Sachs & Co. LLC 在 2022 年 6 月期间不准确地报告其大交易员头寸，并在多个 CME 和 NYMEX 合约中于规定截止日期后提…
FINRA 对 BofA Securities 处以 32.5 万美元罚款，因其报告违规
美国金融业监管局（FINRA）与 BofA Securities Inc. 达成和解，因后者在 2014 年 1 月至 2022 年 2 月期间发布了 107 份不准确的 Rule 605 月度报告，违反了 Regulation NMS…
Robinhood CFO Jason Warnick 减持2万股，套现约18万美元
Robinhood Markets, Inc. (NASDAQ:HOOD) 首席财务官 Jason Warnick 于2022年7月8日通过多笔交易减持20,000股公司股票，价格区间为8.79至9.23美元，加权平均价9.0013美元…
马斯克就SEC和解协议向第二巡回上诉法院提出上诉
埃隆·马斯克（Elon Musk）已就纽约南区法院驳回其撤销2018年与SEC达成的和解协议的动议提出上诉。该协议源于2018年马斯克关于特斯拉私有化的推文，要求其推文需经预审并支付2000万美元罚款。马斯克主张协议侵犯其言论自由，但法院…
Weiss Asset Management 因违反卖空规则与SEC和解，支付690万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控投资顾问公司 Weiss Asset Management LP 违反卖空规则，该公司同意支付约690万美元以达成和解。SEC 认定 Weiss 在2020年12月至2021年2月期间七次违反 Rule 1…