Cboe BZX Exchange 对 Critical Trading 处以 5.5 万美元罚款，因其涉嫌违规
Critical Trading, LLC 已同意向 Cboe BZX Exchange, Inc. 支付 55,000 美元罚款，以和解其涉嫌违反交易所规则的行为。该公司既未承认也未否认违规。监管机构指出，Critical Trading 在 2018 年 11 月至 2019 年 2 月期间将 1,596 笔卖空…
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Cantor Fitzgerald因报告缺陷被FINRA罚款10万美元
Cantor Fitzgerald & Co 已同意支付10万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2020年1月至8月期间，该公司发布的季度订单处理报告未能披露所需信息，且提供的信息不准确、不完整。尽管此前在2017年和…
FCA明确英国加密企业遵守旅行规则的期望
英国金融行为监管局（FCA）于2023年8月17日发布指引，明确加密资产企业需遵守反洗钱法规中的旅行规则。自2023年9月1日起，英国加密企业必须收集、验证并共享加密资产转账信息。FCA还说明了向无旅行规则司法管辖区发送或接收转账时的处理…
Wirex 携手 Sumsub 强化虚拟资产合规与交易监控
数字支付公司 Wirex 与全球全周期验证平台 Sumsub 达成合作，Sumsub 将为 Wirex 提供交易监控、虚拟资产转账 Travel Rule 合规解决方案以及 KYC 软件。此举旨在应对金融行动特别工作组（FATF）的 AM…
汇丰证券因违反CME记录保存要求被罚2500美元
国际衍生品市场CME Group对HSBC Securities (USA) Inc.（汇丰证券美国公司）发出简易处罚通知。因2023年3月1日至6月28日期间后台CTR检查发现数据录入错误率超过规则536.F规定的10%门槛，汇丰证券被…
CME因禁止性扰乱行为对交易员Joel J. Stone处以罚款
国际衍生品市场CME Group对交易员Joel J. Stone作出纪律处罚。芝加哥期货交易所（CBOT）商业行为委员会认定，Stone在2020年9月至2021年6月期间，在玉米、小麦和大豆期货市场多次下单时意图在成交前取消或修改订单…
SEC提议修改经纪交易商客户保护规则，要求高频计算净现金
美国证券交易委员会（SEC）于2023年7月12日提议修改规则15c3-3（客户保护规则），要求部分经纪交易商将欠客户及其他经纪交易商（即PAB账户持有人）净现金的计算频率从每周一次提高至每日一次。该提案适用于平均总信用额不低于2.5亿美…
Gate.io 与 Sumsub 达成合作，强化身份验证、反欺诈与合规
虚拟资产服务提供商 Gate.io 宣布与全周期验证平台 Sumsub 建立合作伙伴关系。Gate.io 将采用 Sumsub 的 KYC、AML 筛查及 Travel Rule 解决方案，以提升用户注册流程并确保全球运营符合加密监管要求…
TFS Energy Derivatives 因违反 CME 规则被处以 2,000 美元罚款
国际衍生品市场 CME Group 对 TFS Energy Derivatives 发布简易处罚通知。2023 年 4 月，TFS Energy Derivatives 有八次未及时报告大宗交易，另有两次未准确报告执行时间。这些大宗交易…
德意志银行证券因违反CME规则被罚2.5万美元
国际衍生品市场CME Group对德意志银行证券有限公司（Deutsche Bank Securities Inc.）发布纪律处分通知。因违反客户总保证金技术概览要求和CME规则980.G，CME清算所风险委员会对其处以2.5万美元罚款。…
FINRA 对 RBC Capital Markets 处以13.5万美元罚款，因报告违规
RBC Capital Markets, LLC 已与金融业监管局（FINRA）达成和解，因其在订单报告和记录方面存在违规行为。2019年至2020年间，因编码错误导致320万笔订单容量标记错误；2015年至2020年间，因未更新订单管理…
Sumsub推出全周期验证平台，打破KYC、KYB、AML与反欺诈边界
总部位于伦敦的身份验证与反欺诈自动化提供商Sumsub宣布推出全周期验证平台，将KYC、KYB、AML和反欺诈整合至统一仪表板。Sumsub内部数据显示，70%的欺诈活动发生在KYC阶段之后，仅靠KYC检查已不足够。新平台结合AI技术，对…
Robinhood 申请驳回数据泄露诉讼，称原告缺乏诉讼资格
Robinhood 于2023年4月19日向加州北区法院提交动议，要求驳回有关2021年数据泄露事件的第二修正集体诉讼。该事件曾影响数百万客户，泄露信息包括约500万人的邮箱地址和约200万人的全名。Robinhood 主张原告缺乏 Ar…
Paysign 宣布新 500 万美元股票回购计划
Paysign, Inc. (NASDAQ:PAYS) 董事会已授权一项新的股票回购计划，拟回购最多 500 万美元的已发行普通股。该计划即刻启动，预计在未来 36 个月内完成。公司董事长兼首席执行官 Mark Newcomer 表示，此…
Sumsub推出加密货币旅行规则解决方案，助力合规
全球科技公司Sumsub近日推出针对加密货币行业的旅行规则（Travel Rule）解决方案，提供覆盖客户全生命周期的合规工具包。该方案支持虚拟资产服务商（VASP）间安全传输旅行规则信息，并整合KYC、AML筛查与验证编排。随着FTX事…
FINRA对瑞银证券处以47.5万美元罚款，因订单执行统计数据不准确
瑞银证券有限责任公司（UBS Securities LLC）已同意支付47.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2015年9月至2019年1月期间，瑞银证券运营的另类交易系统UBS ATS因编码错误发布了41份不准…
盈透证券创始人Thomas Peterffy采纳10b5-1交易计划
盈透证券创始人兼董事长Thomas Peterffy于2023年1月28日采纳了一项Rule 10b5-1交易计划，以继续出售其个人持有的公司A类普通股。该计划允许其每日按市价出售最多20,000股，旨在实现税务、资产多元化和流动性等长期…
SEC对动视暴雪处以3500万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，动视暴雪公司同意支付3500万美元，以和解其未能维持披露控制与程序以及违反举报人保护规则的指控。SEC指出，2018年至2021年间，动视暴雪未能收集和分析员工不当行为投诉，导致管理层无法评估是否存在需公…
智能理财应用Plum推出“淘气规则”，助用户2023年储蓄不跑偏
智能理财应用Plum于2023年1月12日推出全新功能“淘气规则”，旨在帮助用户在日常消费时自动储蓄。用户可在50家最常消费的零售商中选择，设定每次消费时自动存入Plum的金额（1至10英镑）。该功能首先面向英国Ultra订阅用户开放，月…
Robinhood CEO Vlad Tenev 根据10b5-1计划减持83,333股
Robinhood Markets Inc (NASDAQ:HOOD) 披露，其首席执行官 Vlad Tenev 于2023年1月4日根据2022年8月采用的10b5-1交易计划，减持了83,333股公司股票，加权平均售价为8.2371美…