ASIC就Finder Wallet案提起上诉，联邦法院此前驳回诉讼
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已就联邦法院驳回其对Finder Wallet Pty Ltd的诉讼提起上诉。ASIC指控Finder Wallet提供的加密资产相关产品“Finder Earn”属于无牌金融服务，违反产品披露要求及设计与分销义务。联邦法院于2024年3月14日认定Finder Earn并非债券…
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澳大利亚法院在ACCC诉Master Wealth Control案中支持ACCC
澳大利亚联邦法院今日裁定，以DG Institute名义运营的Master Wealth Control Pty Ltd违反了《澳大利亚消费者法》，其唯一董事Dominque Grubisa明知并参与了违规行为。法院认定，在2017年4月…
ASIC 取消 Menon & Associates 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Menon & Associates Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司不再从事金融服务业务。ASIC 有权在持牌人停止金融服务业务时取消其 AFS 牌照。Men…
前财务顾问David Valvo被控不诚实行为，涉及约11万澳元
悉尼前财务顾问David Valvo于2024年4月2日在唐宁中心地方法院出庭，被控12项在经营金融服务业务过程中不诚实行为。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控其在2019年7月至2020年1月期间，为12名客户的Wealthtra…
AFCA 终止对 Union Standard International Group 的投诉处理
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）已终止对 Union Standard International Group Pty Ltd（USG）的投诉处理，原因是这些投诉不符合新赔偿计划（CSLR）的资格要求，且 USG 无望支付赔偿。AFCA…
ASIC 取消 Crown Wealth Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Crown Wealth Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因该公司进入自愿管理程序。2024年3月13日，Salea Advisory 的 Sule Arnauto…
前oneZero/PrimeXM高管Louay Amhaz创立FX/CFD流动性公司LP Prime
资深外汇行业高管Louay Amhaz创立了机构级外汇及差价合约流动性公司LP Prime。该公司将以南非为注册地，运营公司Logan Capital (Pty) Ltd受南非金融部门行为监管局（FSCA）监管，牌照号52610。Amha…
ASIC对Mansa Group董事实施旅行限制令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已获得针对Mansa Group现任及前任董事Krishnakumar Sitaram Agrawal和Shashikumari Krishnakumar Agrawal的旅行限制令。该命令禁止二人离开…
ASIC永久禁止Panacea Capital董事Brian Creigh提供金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）永久禁止Panacea Capital Pty Ltd董事Brian Jacques Creigh提供金融服务或参与金融服务业务。ASIC调查发现，Creigh在2021年4月至2022年6月期间无牌运…
ASIC永久禁止财务顾问Shane Allan Rose从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止昆士兰财务顾问Shane Allan Rose提供任何金融服务、在金融服务业务中担任任何职务以及控制此类实体。ASIC发现，Rose在2021年2月至2023年1月期间，不诚实地将六名自管超级…
ASIC 取消 Suetonius Wealth Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消总部位于悉尼的金融服务提供商 Suetonius Wealth Management Pty Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，ASIC 曾于2023年11月17日至2024…
澳洲法院裁定 Finder Earn 非金融产品，ASIC 指控被驳回
澳大利亚联邦法院裁定 Finder Wallet Pty Ltd 提供的加密资产相关产品 Finder Earn 不属于金融产品，无需持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控该产品为债券，但法院驳…
Swissquote 2023下半年创收入利润纪录，收购Optimatrade
瑞士领先在线银行与交易服务商Swissquote（SWX:SQN）发布2023年全年业绩，净收入达5.314亿瑞郎（约6.04亿美元），税前利润2.554亿瑞郎，客户资产创580亿瑞郎新高。公司同时宣布收购南非金融服务提供商Optimat…
ASIC申请法院清盘CFDs经纪商Prospero Markets
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请清盘零售场外衍生品发行商Prospero Markets Pty Ltd。此前，澳大利亚联邦警察的Operation Avarus-Nightwolf行动导致Prospero Marke…
ASIC 取消 NextGen Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 NextGen Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年2月23日起生效。此前，澳大利亚联邦法院于2023年11月17日下令该公司因资不抵债…
XS.com收购南非持牌CFD经纪商Ubutyebi，设立XS ZA拓展非洲市场
零售外汇及差价合约经纪商XS.com宣布收购南非金融服务提供商Ubutyebi Financial Services，后者受南非金融部门行为监管局（FSCA）监管。此次收购使XS.com得以成立持牌实体XS ZA，牌照编号53199，获准…
ASIC 取消 Valorton Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Valorton Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司自 2022 年 10 月 27 日获得牌照以来未提供任何金融服务。取消决定自 2024 年…
OnEquity 获南非 FSCA 牌照，任命 Enver Snyders 为南非经理
离岸零售外汇及差价合约经纪商 OnEquity 已为其子公司 OnEquity (Pty) Ltd 获得南非金融部门行为监管局（FSCA）牌照。此前，OnEquity 通过塞舌尔注册的 OnEquity Ltd 运营。该公司还聘请了前 I…
ASIC对David Paul Hodgson及Paladin Group关联公司提起法律诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对David Paul Hodgson、MacroLend Pty Ltd及Great Southland Limited提起诉讼，指控其无牌提供金融服务及向投资者作出虚假陈述。ASIC称…
ASIC 取消 Brava Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消总部位于悉尼的 Brava Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照（AFSL），该决定自 2024 年 2 月 5 日起生效。此前，Brava Capital 通知 ASIC 其不…