ASIC禁止前Magnolia Capital董事提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对前Magnolia Capital Group董事Mitchell Atkins作出处罚，取消其管理公司资格5年，并禁止其提供金融服务和从事信贷活动10年。Magnolia Capital Group于2022年倒闭，欠无担保债权人数百万美元。ASIC调查发现，Atkins在20…
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ASIC 暂停 JB Markets 的 AFS 牌照至2024年4月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2024年4月30日。这意味着 JB Markets 及其代表不得提供金融服务，除非是为了终止与客户的现有安排。暂…
ASIC暂停First City的AFS牌照，因未提交财报
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已暂停First City Corporate Advisory Services Pty Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，原因是该公司未能提交年度财务报表和审计报告。暂停将持续至202…
ASIC 起诉 Odyssey Equity Finance 未提交年度财务报告
澳大利亚金融服务持牌机构 Odyssey Equity Finance Pty Ltd 因未提交年度财务报告，在 Dandenong 地方法院面临多项刑事指控。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控该公司未按《公司法》要求提交 2020…
APC Securities与Brava Capital因未提交财务报告遭ASIC刑事指控
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）调查后，对APC Securities和Brava Capital两家金融服务公司分别提起刑事诉讼，指控其未向ASIC提交2020至2022财年的财务账目和审计报告。两案已延期至2023年11月21日审…
独家：FairMarkets CEO James O’Neill 转投 Blueberry Markets
长期担任 FairMarkets 首席执行官的 James O’Neill 已离开公司，加入澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 Blueberry Markets，担任高级管理职务。O’Neill 自 2015 年起效力于 ASIC 持牌的…
ASIC 获法院命令冻结 Brite Advisors 资产
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已从联邦法院获得临时命令，冻结澳大利亚金融服务持牌人 Brite Advisors Pty Ltd 的资金和资产。ASIC 申请这些命令是因为担心 Brite 的财务状况未知，该公司未能向 ASIC 提…
ASIC 暂停 Celtic Equities Management 牌照六个月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停金融服务提供商 Celtic Equities Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六个月，自2023年10月19日起生效。ASIC 监管发现该公司未能履行…
LAB Group获GCI 650万澳元投资，加速客户准入合规平台增长
澳大利亚客户准入解决方案提供商LAB Group宣布完成一轮私募融资，从Global Credit Investments (GCI)获得高达650万澳元的增长资金。GCI是一家专注于私人信贷和定制金融产品的投资机构，成立于2015年，已…
FXCM澳大利亚更名为Stratos Trading
零售外汇及差价合约经纪商FXCM澳大利亚已更名为Stratos Trading Pty Ltd，该变更于2023年9月下旬生效，并已反映在ASIC注册记录中。此前，FXCM集团旗下英国子公司Forex Capital Markets Li…
澳大利亚法院命令Provide Capital提交ASIC要求的文件
澳大利亚联邦法院已命令以Provide Capital名义运营的Provide Nominees Pty Ltd提交其此前无合理理由未向澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提供的文件。ASIC正在对Provide Capital进行调查…
Bobbob因加密产品陈述误导遭ASIC处罚，支付罚款并承诺整改
澳大利亚金融科技公司Bobbob Pty Ltd因对加密资产挂钩投资产品的误导性陈述，在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）采取行动后，支付了53,280澳元以遵守侵权通知。ASIC还接受了Bobbob及其唯一董事Byron Goldbe…
ASIC起诉Bit Trade：Kraken澳洲保证金产品违反设计与分销义务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Bit Trade Pty Ltd提起民事诉讼，指控其为澳大利亚客户提供的Kraken交易所保证金交易产品未能遵守设计与分销义务。ASIC称，Bit Trade未在提供产品前制定目标市场确…
Interactive Brokers Australia因过失和鲁莽行为被罚83.25万澳元
电子交易巨头Interactive Brokers Australia Pty Ltd已向市场纪律小组（MDP）支付832,500澳元罚款，以履行违规通知。MDP认定该公司在识别客户可疑交易方面存在过失，并在ASIC提出担忧后仍允许进一步…
ASIC 起诉 PayPal Australia 涉嫌不公平合同条款
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对 PayPal Australia Pty Limited 提起诉讼，指控其与小型企业客户签订的标准格式合同中包含不公平的合同条款。该条款要求企业账户持有人在费用出现在账户对账单后的60天内通知 P…
ASIC暂停Australasian Capital的AFS牌照一年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Australasian Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期一年，至2024年8月25日。暂停原因是该公司已停止开展金融服务业务，且未能履行截至2021年6月30…
ASIC暂停Navigate Global Payments的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Navigate Global Payments Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此次暂停将持续至2023年10月18日，原因是该公司于2023年6月30日进入自愿管理程序。同日…
ASIC冻结Your Financial Freedom及David Valvo资产
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对前悉尼财务顾问David Valvo及其关联公司Your Financial Freedom Pty Ltd提起紧急诉讼。法院颁布资产冻结令，限制Valvo离境并要求其上交护照。ASIC正在调查20…
Helio Lending 因虚假声称持有澳大利亚信贷牌照被判非定罪保证金
墨尔本加密货币贷款机构 Helio Lending Pty Ltd 因虚假声称持有澳大利亚信贷牌照（ACL），被法院判处非定罪保证金。该公司需在12个月内保持良好行为，并缴纳15000澳元保证金。Helio 在2019年8月网站新闻文章中…
ASIC永久禁止Donald James Cuthbertson并取消Professional Wealth Management Services牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）永久禁止Donald James Cuthbertson提供任何金融服务、履行金融服务业务相关职能及控制此类实体，并取消其公司Professional Wealth Management Service…