FCA 对 PwC 处以 1500 万英镑罚款，因其未报告 LCF 可疑欺诈活动
英国金融行为监管局（FCA）对普华永道（PwC）处以 1500 万英镑罚款，原因是 PwC 在审计 London Capital & Finance plc（LCF）时怀疑其涉及欺诈活动，却未及时向监管机构报告。这是 FCA 首次对审计机构处以罚款。LCF 于 2019 年 1 月进入破产管理，数千名投资者因误导性宣…
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FCA谴责Macintyre Hudson客户资产报告违规
英国金融行为监管局（FCA）对审计机构Macintyre Hudson LLP（MHA）进行谴责，因其未能按标准准备客户资产报告。2015至2019年间，MHA未向FCA报告其审计公司违反规则的25项行为，可能使客户资金面临风险。FCA依…
Trading Technologies 完成对 START 的收购
资本市场技术平台提供商 Trading Technologies International, Inc. (TT) 于2024年8月12日宣布，已完成从 Abel Noser Holdings 收购经纪中立交易优化平台 START。这是…
Equals 战略评估更新：收购截止日期延至9月4日
Equals Group plc 今日发布战略评估更新。2024年7月10日，董事会收到由 Embedded Finance Limited（Railsr）与 TowerBrook Capital Partners 组成的财团提出的改进后…
H2O因FCA调查将向投资者支付2.5亿欧元，并放弃3.2亿欧元费用
资产管理公司H2O AM LLP在英国金融行为监管局（FCA）调查后，同意向自2020年以来无法赎回资金的投资者支付2.5亿欧元。FCA发现H2O在2015至2019年间对Tennor集团相关投资尽职调查不足，未妥善管理利益冲突，并向监管…
FCA取消OSIRIS Capital Partners的受监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消OSIRIS Capital Partners LLP的Part 4A许可。该许可取消后，该公司不再被允许从事任何受监管活动。该公司于2008年5月19日获得授权，但FCA认定其未从事任何与许可相关的…
汇丰任命Jonathan Bingham为临时集团首席财务官
汇丰控股有限公司于2024年7月31日宣布，任命Jonathan (Jon) Bingham为临时集团首席财务官，自2024年9月2日起生效。Bingham先生不会担任执行董事，并将继续担任全球财务总监一职。他于2020年加入汇丰，此前在…
英国高等法院批准WealthTek客户资产返还计划
英国高等法院于2024年7月23日批准了联合特别管理人（JSAs）关于向WealthTek客户返还客户资金和托管资产的计划。此前，英国金融行为监管局（FCA）在发现WealthTek存在严重监管和运营问题后采取行动以保护客户。JSAs将联…
Equals 收到 Railsr 与 TowerBrook 财团提高后的收购提案，报价每股135便士
Equals Group plc 今日更新战略评估进展，确认收到由 Embedded Finance Limited（Railsr）与 TowerBrook Capital Partners 组成的财团提出的改进后非约束性提案，拟以每股1…
LCC Trans-Sending Limited 进入特别管理程序
2024年6月18日，支付服务公司 LCC Trans-Sending Limited 根据《2021年支付与电子货币机构破产条例》进入特别管理程序，并已停止交易。Grant Thornton UK LLP 的 Christine Mar…
Cboe公布2024年年度股东大会初步投票结果
Cboe Global Markets, Inc. 公布了2024年5月16日举行的年度股东大会初步投票结果。所有12名董事候选人均获得多数票支持，成功连任。股东以非约束性决议批准了高管薪酬，并批准KPMG LLP担任2024财年独立注册…
Equals延长与MDP、Railsr及TowerBrook的谈判截止日期
Equals Group plc（LON:EQLS）今日发布战略评估更新，宣布延长与Madison Dearborn Partners、Railsr及TowerBrook Capital Partners的谈判截止日期至2024年6月12…
Aquis Exchange 确认 Jonathan Clelland 从董事会退休
Aquis Exchange PLC 今日确认，Jonathan Clelland 未寻求连任董事，并已从董事会退休。这一意向最早于2023年10月公布。公司感谢其在确保高管职责平稳过渡方面的协助，并高兴地确认他将继续担任特别顾问，专注于…
Equals战略评估持续，与MDP、Railsr和TowerBrook继续谈判
Equals Group plc (LON:EQLS) 今日发布战略评估更新。公司董事会表示，战略评估仍在进行中，以留出更多时间与潜在收购方谈判。此前，Equals已收到来自Madison Dearborn Partners, LLC (…
Equals确认收到Railsr与TowerBrook财团收购要约提案
Equals Group plc（LON:EQLS）今日回应近期媒体猜测，确认其董事会已收到来自Embedded Finance Limited（Railsr）与TowerBrook Capital Partners (U.K.) LLP…
IG Group首席财务官Charlie Rozes将于7月离职
电子交易巨头IG Group Holdings plc (LON:IGG) 宣布，首席财务官Charlie Rozes将卸任并离开公司寻求其他机会。Rozes将留任至2024年7月31日以确保平稳过渡，继任者物色工作已启动。此外，首席运营…
TP ICAP启动第二轮3000万英镑股票回购计划
TP ICAP集团在完成首轮3000万英镑回购后，于2024年3月12日启动第二轮规模达3000万英镑的股票回购，旨在减少资本和履行员工股份计划义务。同时，公司建议2023年末期股息每股10便士，同比增长27%，全年股息达14.8便士。此…
Tradeweb任命Lisa Opoku为董事会成员
Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 于2024年3月12日宣布，任命Lisa Opoku为董事会成员，自2024年3月7日起生效。Opoku女士拥有近30年金融和法律经验，最近担任高盛合伙人家庭办公室全球主…
GCEX 聘请前 FCA 高级助理 Ignacio Corral 担任合规官
数字主经纪商 GCEX Group 宣布任命前英国金融行为监管局（FCA）高级助理 Ignacio Corral 为其英国合规官。Corral 拥有超过五年的 FCA 工作经验，曾任职于加密资产授权、投资银行监管和国际部门。此外，特许会计…
ICE Futures US 对 OTC Europe 处以 12 万美元罚款
ICE Futures U.S. 于2024年2月21日发布纪律通知，指 OTC Europe LLP 在2022年1月至4月期间可能违反多项交易所规则，涉及大宗交易。OTC Europe 既不承认也不否认违规，同意支付12万美元罚款