Finablr 宣布终止 Binay Shetty 董事职务并任命新审计师
Finablr PLC 于2021年11月12日发布公告，宣布任命 PKF Littlejohn LLP 为法定审计师，并立即终止 Binay Shetty 的董事职务。Binay Shetty 曾担任公司执行董事，负责集团战略愿景与方向，拥有超过14年经验，并曾在 NMC Health PLC 担任董事会成员及首席…
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Ally 以7.5亿美元全现金收购 Fair Square Financial
Ally Financial Inc. (NYSE: ALLY) 于2021年10月21日宣布，已达成最终协议，将以7.5亿美元全现金收购 Fair Square Financial (FSF)。该交易已获Ally董事会一致批准，预计20…
CMC Markets批准任命德勤为审计师，接替普华永道
CMC Markets Plc (LON:CMCX) 今日宣布，经集团审计委员会主导的正式招标流程，董事会已批准任命德勤会计师事务所（Deloitte LLP）为其审计师，负责截至2023年3月31日财年的审计工作。该任命尚需在2022年…
IG集团吴刚获任Tritax Big Box REIT董事
IG集团控股有限公司（LON:IGG）董事会宣布，公司非执行董事吴刚于2021年9月22日被任命为Tritax Big Box REIT Plc的非执行董事，任命自2021年10月1日起生效。吴刚拥有超过25年投行经验，曾在里昂证券、工银…
瑞信公布Archegos调查报告：风险管理和问责机制存在重大失误
瑞士信贷集团（Credit Suisse Group AG）于2021年7月29日发布了对Archegos Capital Management的独立外部调查报告。调查发现，投行主经纪商业务在风险管理和风险升级方面存在失败，但未发现欺诈或…
FSCS对Independent Derivative Traders的调查仍在继续
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日就Independent Derivative Traders Ltd（IDT）事件发布简要更新。FSCS表示，对IDT的调查仍在进行中。目前，FSCS的法律团队正与破产管理人Griffins合作，获取…
伦敦证券交易所对Jub Capital采取纪律处分
伦敦证券交易所（LSE）今日宣布，其纪律委员会已批准一项同意令，对Jub Capital Management LLP进行公开谴责。因该公司在2020年1月至7月期间未能结算一系列销售交易，违反交易所规则。考虑到其财务状况，LSE未处以罚…
Broadridge任命Keir Gumbs为首席法务官
全球金融科技领导者Broadridge Financial Solutions (NYSE:BR) 于2021年7月8日宣布，任命Keir Gumbs为首席法务官，自2021年7月27日起生效。Gumbs将接替在Broadridge法务部…
FSCS 调查 Dolfin 客户赔偿可能性
在英国金融行为监管局（FCA）确认 Dolfin Financial (UK) Ltd 进入破产管理程序仅一天后，金融服务补偿计划（FSCS）便发布了简短更新。FSCS 目前正处于调查初期，以确定是否存在符合赔偿条件的索赔。作为调查的一部…
英国Dolfin Financial进入特别管理程序，FCA曾因签证业务与金融犯罪管控问题叫停其受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）确认，Dolfin Financial (UK) Limited 已进入特别管理程序。2021年6月30日，法院任命 Smith & Williamson LLP 的 Adam Stephens 与 Kevin…
Reyker Securities 特别管理人启动首轮分配第二阶段
Reyker Securities Plc 的特别管理人 Smith & Williamson LLP 的 Mark Ford、Adam Stephens 和 Henry Shinners 向客户提供了最新进展。特别管理人已完成首轮中期分…
Vantage FX 加码英国市场，推出多项服务升级
澳大利亚零售外汇经纪商 Vantage FX 宣布对其英国业务及受 FCA 监管的英国子公司 Vantage Global Prime LLP 进行一系列重大升级，作为集团长期战略拓展英国市场的一部分。公司称，经过广泛市场调研，推出了包括…
Hargreaves Lansdown非执行董事Moni Mannings将加入Cazoo
英国直接面向投资者的投资及在线交易公司Hargreaves Lansdown PLC（LON:HL）今日宣布，已获悉其非执行董事兼薪酬委员会主席Moni Mannings将加入Cazoo Limited（NYSE:AJAX）董事会。Man…
PayPoint完成罗马尼亚业务出售，作价4800万英镑
PayPoint plc (LON:PAY) 已获得监管批准，完成将其罗马尼亚业务 PayPoint Services SRL 出售给私募股权公司 Innova Capital，现金对价为4800万英镑。该交易最初于2020年10月宣布…
Atom bank 宣布完成 4000 万英镑融资，Toscafund 与 BBVA 领投
英国数字银行 Atom bank 已确认完成 4000 万英镑融资，由 Toscafund Asset Management LLP 和 BBVA 领投。此次融资包括向合格股东发行每股 60 便士的新 A 类股票。Atom 营收增长强劲…
IEX Group 任命 Rachel Barnett 为首席法务官
IEX Group, Inc 于2021年3月24日宣布任命 Rachel Barnett 为首席法务官。Barnett 将负责公司所有法律与合规事务，直接向首席执行官兼联合创始人 Brad Katsuyama 汇报。她拥有丰富的总法律顾…
Finablr CEO Bhairav Trivedi 辞职，Robert Miller 接任
支付与外汇平台 Finablr PLC 宣布，Bhairav Trivedi 辞去首席执行官一职，自2021年1月1日起生效，他将继续留任董事会非执行董事。Robert Miller 被任命为董事兼首席执行官，同日接替 Trivedi。M…
ICE Futures 因大宗交易报告违规对 Sunrise Brokers 处以罚款
ICE Futures U.S. 宣布与 Sunrise Brokers LLP 达成和解，后者同意支付10万美元罚款。监管机构认定，Sunrise 在2018年12月至2019年3月期间可能多次错误报告大宗交易执行时间，并在15分钟报告…
英国FCA禁止前Fenician Capital首席投资官并罚款10万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对Fenician Capital Management LLP前首席投资官Corrado Abbattista处以10万英镑罚款，并禁止其从事任何受监管活动。FCA调查发现，Abbattista在2017年1…
FSCS警告：LCF赔付致索赔激增，追加征费压力大
英国金融服务补偿计划（FSCS）发布2020/21财年半年度展望，因伦敦资本与金融（LCF）复杂倒闭导致赔付激增，索赔量比预算高出38%，约多出10,200件。FSCS预计寿险分销与投资中介类需额外9200万英镑资金，但超出该类年度上限…