CFTC 对 1450 万美元外汇庞氏骗局主谋获法院违约登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉案金额达 1450 万美元的二元期权及零售外汇庞氏骗局取得进展。加州东区法院已批准 CFTC 的请求，对 Financial Tree 等实体的创始人兼控制人 John D. Black 进行违约登记。CFTC 指出，Black 未及时回应诉讼。该案于 2020 年 7 月…
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交易员起诉盈透证券：涉助长庞氏骗局致客户损失
一名交易员本杰明·张（Benjamin Chang）在加州北区法院对盈透证券（Interactive Brokers）提起诉讼，指控其协助和教唆Haena Park的庞氏骗局，导致原告及潜在集体成员遭受实际损失。此前，盈透证券因反洗钱失败…
前瑞银分析师因分享机密信息被FINRA罚款并停业
美国金融业监管局（FINRA）对瑞银（UBS）前分析师Sandeep Jain处以罚款和停业处罚，因其在2019年将超过100份含有机密信息的文件共享至第三方平台。Jain已提交接受、豁免和同意书（AWC）以达成和解，FINRA于2021…
CFTC诉二元期权诈骗案Y Trading延期，被告健康问题引关注
美国商品期货交易委员会（CFTC）对二元期权诈骗案Y Trading LLC及其所有者Yehuda Belsky的诉讼因被告健康问题面临进一步延期。2021年8月10日提交的文件显示，Belsky的法律能力存疑，其律师申请90天暂缓审理以…
Robinhood 因非法发送垃圾短信再遭集体诉讼
在线交易平台 Robinhood 再次面临法律挑战。华盛顿州居民 Cooper Moore 于 2021 年 8 月 9 日在加州北区法院对 Robinhood Financial LLC 提起集体诉讼，指控其“推荐朋友”计划发送的短信违…
NinjaTrader 推出 NinjaTrader Clearing，进军期货佣金商领域
交易软件与经纪服务提供商 NinjaTrader Group 于2021年8月9日宣布成立 NinjaTrader Clearing，作为非结算期货佣金商（FCM），为自主交易者提供创新金融科技服务和现代化用户体验，以低成本接入全球期货市…
Poloniex 因未注册交易所与 SEC 达成和解，将支付超 1000 万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Poloniex LLC 同意支付超过 1000 万美元，以和解其运营未注册在线数字资产交易所的指控。SEC 认定，2017 年 7 月至 2019 年 11 月期间，Poloniex 运营的交易平台为美…
NFA对介绍经纪商Tullett Prebon FS处以15万美元罚款
美国衍生品市场监管机构全国期货协会（NFA）对纽约介绍经纪商Tullett Prebon Financial Services LLC（TPFS）处以15万美元罚款。NFA商业行为委员会认定，TPFS未能完整保存交易记录，且未能有效监督员…
SEC指控Integral Financial欺诈销售高风险证券，两家经纪商及高管同意和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布，两家注册经纪交易商Herbert J. Sims and Co., Inc.和Integral Financial, LLC及其总裁Weiming “Frank” Ho同意就向零售客户欺诈性销售复杂高风险…
OTC Markets Group 欢迎 The Naga Group AG 在 OTCQX 市场交易
OTC Markets Group Inc. (OTCQX:OTCM) 今日宣布，金融科技公司 The Naga Group AG 已符合在 OTCQX Best Market 交易的资格，并从 Pink 市场升级至 OTCQX。该公司于…
Andreas Wigstrom 晋升为 LMAX Global 董事总经理
LMAX Group 宣布任命 Andreas Wigstrom 为新设立的 LMAX Global 董事总经理，负责全球销售与分销。Wigstrom 自2010年加入公司，在推动 EMEA 和日本业务增长方面表现卓越。此次晋升紧随 J.…
CFTC 对 Silver Star FX 欺诈案获缺席判决，罚款超千万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对 David Wayne Mayer、Silver Star FX LLC 及 Silver Star Live Software LLC 取得缺席判决。2021年7月27日，佐治亚州北区法院法官 J…
CME 对 Tradition Securities & Derivatives 处以 5 万美元罚款，因大宗交易规则违规
CME Group 于 2021 年 7 月 26 日发布纪律处分通知，对 Tradition Securities & Derivatives LLC 处以 5 万美元罚款。COMEX 商业行为委员会认定，2019 年 12 月至 20…
CFTC 将与 SEI Equity Investments 负责人展开和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 David Seibert 及其运营的 SEI Equity Investments 等欺诈投资计划一案接近尾声。最新法庭文件显示，CFTC 即将与被告启动和解谈判。此前，Seibert 已承认挪用…
Refinitiv与Xinthesys合作，提升卖方交易后监管报告能力
金融市场数据和基础设施提供商Refinitiv宣布与Xinthesys LLC建立合作伙伴关系，通过整合Xinthesys的ADEPT SaaS平台，为卖方交易员提供单一且完全集成的交易报告平台，有望节省成本。该合作旨在解决经纪交易商在监…
新泽西州监管机构命令BlockFi停止提供计息账户
新泽西州证券局向BlockFi发出简易停止令，要求其停止销售未注册的计息加密货币账户。该账户全球已筹集至少147亿美元。代理总检察长Andrew J. Bruck宣布了这一行动。监管机构认为BlockFi通过出售未注册证券为加密货币贷款和…
J.C. Flowers 以10亿美元估值收购 LMAX 30% 股权
机构外汇与加密货币交易平台 LMAX Group 已与私募投资公司 J.C. Flowers & Co. LLC 签署最终协议，后者将以3亿美元现金收购 LMAX 30% 的股权，对 LMAX 估值达10亿美元。此次交易为 LMAX 员工…
俄罗斯央行注销 Credit Suisse Securities 经纪与交易商牌照
俄罗斯央行于2021年7月15日宣布注销 Credit Suisse Securities (Moscow) LLC 的经纪与交易商牌照。该决定基于公司自愿放弃牌照的申请。此前，2020年12月，俄罗斯央行曾因 UBS Bank 超过18…
Jefferies 估计因涉及 FXCM 的最大损失敞口为 1.233 亿美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 已向美国证券交易委员会（SEC）提交截至 2021 年 5 月底的季度报告，披露了其与 FXCM Group LLC (FXCM)…
OANDA与GAIN Capital专利诉讼就保密令条款产生分歧
OANDA Corporation与GAIN Capital（现属StoneX）的专利侵权诉讼在新泽西地区法院持续进行。双方就发现保密令（DCO）第9(c)条产生分歧：OANDA提议通知非当事方并给予14天异议期，而GAIN则主张若非当事…