FINRA 对 Credit Suisse Securities (USA) 处以 712.5 万美元罚款
Credit Suisse Securities (USA) LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 712.5 万美元罚款。2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间，该公司未能建立并维持合理的监管系统，导致数亿条交易、订单和持仓记录被遗漏于监控系统之外，未能发现潜在的内幕交易和操纵行为，违反了 NASD…
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俄罗斯央行注销 Credit Suisse Securities 经纪与交易商牌照
俄罗斯央行于2021年7月15日宣布注销 Credit Suisse Securities (Moscow) LLC 的经纪与交易商牌照。该决定基于公司自愿放弃牌照的申请。此前，2020年12月，俄罗斯央行曾因 UBS Bank 超过18…
关于「Credit Suisse Securities」
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