法院批准FXCM集体诉讼650万美元和解协议
纽约南区法院已最终批准FXCM Inc（现Global Brokerage Inc）股东集体诉讼的650万美元和解协议。该诉讼源于FXCM与Effex Capital的未披露关系，原告指控其证券欺诈。和解金额约占原告专家估算最高潜在损害赔偿1750万美元的37%。法院同时批准了216.67万美元律师费及66.25万美…
LLC 相关报道 Related Coverage
共 1394 篇 · 第 41/70 页「LLC」相关报道第41页，共 1394 篇。
Jefferies寻求解除破产自动中止，意图全资控股FXCM
Jefferies Financial Group在最新SEC文件中披露，其持有FXCM 50%投票权，并已提供额外资本。2023年3月，Global Brokerage部分票据持有人对GLBR及其子公司Holdings提起非自愿破产申请…
新西兰FMA对Validus发布永久停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）已对Validus International LLC、Validus-FZCO及相关人员发布永久停止令，禁止其重复可能造成重大财务损害的非法行为。该命令基于FMA接受Validus的书面陈述，即其推广的Va…
CFTC 赢得法院命令，Argent Asset Group 与 First State Depository 被判赔偿 1.127 亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，特拉华州联邦地区法院法官 Richard G. Andrews 对 Argent Asset Group LLC 和 First State Depository Company, LLC（FSD）…
SEC起诉Spartan Trading欺诈，寻求冻结账户资金
美国证券交易委员会（SEC）在明尼苏达地区法院对Spartan Trading Company, LLC及其发起人提起诉讼，指控其运营未注册的欺诈性日内交易基金，从数十名投资者处筹集超过370万美元。SEC寻求冻结该公司账户剩余资金，并进…
SEC指控DWAC前董事会成员等人内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）于2023年6月29日对Digital World Acquisition Corporation（DWAC）前董事会成员Bruce Garelick、Michael Shvartsman及其公司Rocket…
Cboe全球市场将推出公司债指数期货期权，并延长IBHY与IBIG期货交易时间
Cboe全球市场计划于2023年7月10日在Cboe期货交易所上市基于IBHY和IBIG期货的新期权产品，并在第三季度将这两类期货的交易时间延长至接近24小时。此举旨在扩展公司债指数产品线，为投资者提供更丰富的信用风险管理工具，并覆盖更广…
FINRA对瑞信证券处以90万美元罚款，因TRACE报告缺陷
美国金融业监管局（FINRA）对瑞信证券（美国）有限责任公司处以90万美元罚款，因其在TRACE交易报告系统中存在大量延迟报告、不准确报告及监管系统缺陷。违规行为从2015年持续至2023年，涉及约9000笔延迟交易、51.4万份不准确报…
OTCex因涉嫌违反CME规则被罚8.5万美元
OTCex LLC已与芝商所（CME）集团达成和解，同意支付8.5万美元罚款。CME商业行为委员会认定，2021年9月至2022年5月期间，OTCex提交的多笔大宗交易存在结构和执行时间不准确的问题，且部分交易未在规定时间内报告。此外，O…
港交所纽约办公室正式启用，拓展北美市场服务
香港交易所（HKEX）于2023年6月21日晚在纽约开设新办公室，旨在为北美客户提供更便捷的亚洲资本市场信息与服务。新办公室以HKEX (U.S.) LLC名义运营，由北美业务发展主管Roger McAvoy领导，将推广香港作为领先IPO…
NinjaTrader 推出 MIAX SPIKES 期货，免佣金交易
NinjaTrader Group, LLC 今日宣布，其零售期货经纪公司将成为首家提供 MIAX SPIKES 期货免佣金交易的券商。该期货在明尼阿波利斯谷物交易所（MGEX）交易和清算，MGEX 是迈阿密国际控股公司的子公司。SPIK…
ATFX获阿联酋SCA第五类牌照，中东布局再下一城
全球经纪集团ATFX宣布，其子公司ATFX Mena Financial Services LLC已获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的第五类牌照，允许其开展客户介绍、金融咨询及金融分析业务。ATFX创始人兼集团CEO Joe Li…
Genesis Global 获 SOC 2 Type 2 认证，数据安全达最高行业标准
为金融市场机构提供低代码应用开发平台的 Genesis Global 今日宣布，已获得 SOC 2 Type 2 合规认证，符合数据安全领域的最高行业标准。该认证由美国注册会计师协会（AICPA）制定，并由 Schellman & Com…
CFTC 对 Kay Yang 及 AK Equity、Xapphire 获 2400 万美元法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得针对 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 的缺席判决和永久禁令。法院命令要求支付超过 1369 万美元赔偿金和近 1039 万美元民事罚…
CFTC 对 Q3 Holdings 负责人 Ackerman 获最终缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 的负责人 Michael Ackerman 获得最终缺席判决。纽约南区地方法院法官 Naomi Reice Buchwald 于 2023 年 6 月 13…
FINRA 对 RBC Capital Markets 处以13.5万美元罚款，因报告违规
RBC Capital Markets, LLC 已与金融业监管局（FINRA）达成和解，因其在订单报告和记录方面存在违规行为。2019年至2020年间，因编码错误导致320万笔订单容量标记错误；2015年至2020年间，因未更新订单管理…
FXCM股东推动法院最终批准650万美元集体诉讼和解
FXCM Inc（现名Global Brokerage Inc）的股东已向纽约南区法院提交动议，要求最终批准与FXCM、Drew Niv及William Ahdout达成的650万美元和解协议。该和解源于长达六年的证券欺诈诉讼，原告指控F…
R.J. O’Brien因涉嫌违反ICE规则被罚11万美元
洲际交易所（ICE）公布了对R.J. O’Brien & Associates LLC（RJO）的指控和解通知。ICE商业行为委员会小组认定，RJO在2020年12月至2021年4月期间可能错误报告了Henry LD1固定价格期货合约的未…
Circle新加坡获MAS颁发主要支付机构牌照
Circle Internet Financial, LLC 旗下子公司 Circle Internet Singapore Pte. Ltd. 已获得新加坡金融管理局（MAS）颁发的主要支付机构（MPI）牌照。该牌照允许 Circle…
CFTC批准Cboe Clear Digital修订注册令，允许提供保证金数字资产期货清算
美国商品期货交易委员会（CFTC）已批准Cboe Clear Digital, LLC的修订注册令，允许其作为衍生品清算组织（DCO）在特定条款下清算额外产品。此次修订授权Cboe Clear为期货佣金商提供保证金基础上的数字资产期货清算…