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StoneX因未披露交易前中间价被CFTC罚款65万美元

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美国商品期货交易委员会(CFTC)对StoneX Markets LLC处以65万美元民事罚款,因其在2016至2022年间未能披露数千笔掉期交易的交易前中间价(PTMMM),并未能勤勉监督其合规流程。StoneX承认违规,并需完成整改并向执法部门提交报告

·机构与流动性

关键词:StoneX, LLC, CFTC, 美国

富国银行因超额收取咨询费与SEC和解,支付3500万美元罚款

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美国证券交易委员会(SEC)指控富国银行清算服务有限责任公司和富国银行顾问金融网络有限责任公司在超过10,900个投资咨询账户中超额收取了超过2680万美元的咨询费。富国银行同意支付3500万美元民事罚款以达成和解。SEC指出,富国银行未…

·监管合规

关键词:富国银行, Wells, Fargo, Clearing, LLC, Advisors, Network, SEC