
StoneX因未披露交易前中间价被CFTC罚款65万美元
美国商品期货交易委员会(CFTC)对StoneX Markets LLC处以65万美元民事罚款,因其在2016至2022年间未能披露数千笔掉期交易的交易前中间价(PTMMM),并未能勤勉监督其合规流程。StoneX承认违规,并需完成整改并向执法部门提交报告
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美国商品期货交易委员会(CFTC)对StoneX Markets LLC处以65万美元民事罚款,因其在2016至2022年间未能披露数千笔掉期交易的交易前中间价(PTMMM),并未能勤勉监督其合规流程。StoneX承认违规,并需完成整改并向执法部门提交报告

美国商品期货交易委员会(CFTC)对注册期货佣金商Advantage Futures LLC处以39.5万美元民事罚款,因其在四年间未能尽职监督客户交易活动,导致超过1280万份合约未被处理或监控,违反CFTC监管规定

TP ICAP Global Markets Americas LLC(前身为ICAP Securities USA LLC)已同意支付40万美元罚款,以和解美国金融业监管局(FINRA)的指控。该公司在2016年7月至2023年5月期间…

美国全国期货协会(NFA)于2023年9月19日宣布,对位于佛罗里达州多拉尔的NFA成员商品池运营商Bit5ive Mining Fund Advisor, LLC及其负责人Richard Alexander Acosta采取紧急执法行动…

Robinhood 于 2023 年 9 月 18 日宣布,任命 Matt Billings 为副总裁兼 Robinhood Financial LLC 和 Robinhood Securities, LLC 总裁,即日生效。Billin…

美国证券交易委员会(SEC)指控Stoner Cats 2 LLC未经注册发行加密资产证券形式的NFT,筹集约800万美元用于资助动画网络系列剧。SEC认定其营销强调转售获利并抽取2.5%版税,最终SC2同意支付100万美元民事罚款并销毁…

国际衍生品市场CME集团对DRW Holdings LLC发布纪律处分通知。在和解协议中,DRW既不承认也不否认违规。CME商业行为委员会小组认定,2020年2月13日至2022年3月23日期间,DRW聘请外部法律顾问代表公司回应市场监管…

伦敦FCA持牌零售外汇及差价合约经纪商TigerWit计划以新名称Calico Capital重新推出。此前,该公司在2022年出售失败后,现已成功出售给新买家,并与其前中国合作伙伴分道扬镳。新东家Jim Manczak和Investor…

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美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布,德克萨斯州西区联邦地区法院对BareIt Media LLC及其所有者Ryan Masten作出同意令,要求其支付10万美元民事罚款,并永久禁止其在未注册的情况下作为商品交易顾问(CTA)或CTA关…

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美国证券交易委员会(SEC)指控富国银行清算服务有限责任公司和富国银行顾问金融网络有限责任公司在超过10,900个投资咨询账户中超额收取了超过2680万美元的咨询费。富国银行同意支付3500万美元民事罚款以达成和解。SEC指出,富国银行未…

Critical Trading, LLC 已同意向 Cboe BZX Exchange, Inc. 支付 55,000 美元罚款,以和解其涉嫌违反交易所规则的行为。该公司既未承认也未否认违规。监管机构指出,Critical Tradin…

德意志银行在伊利诺伊北区法院遭遇修订起诉书,被指控在2013年至2017年间操纵美国国债和欧洲美元期货价格。原告包括Rock Capital Markets等,指控其通过幌骗手段发送虚假供需信号,并系统性失职监督交易员。此前,CFTC曾于…

瑞士在线银行市场领导者Swissquote于2023年8月23日推出Value Rockstars证书,该产品让投资者能够追踪包括Michael Burry、Joel Greenblatt、Stanley Druckenmiller和Wa…

美国证券交易委员会(SEC)已获得针对 Mina Tadrus 和 Tadrus Capital LLC 的初步禁令。该命令由纽约东区法院法官 Frederic Block 于 2023 年 8 月 22 日签署。法院命令,在诉讼最终判决…

全球资本市场技术平台提供商 Trading Technologies International, Inc. (TT) 与 Abel Noser Solutions, LLC (ANS) 于2023年8月22日宣布达成最终协议,TT 将从…

美国证券交易委员会(SEC)于2023年8月22日宣布,与投资顾问Fundrise Advisors, LLC达成和解,指控其在与在线内容创作者的招揽安排中,未按要求向客户提供特定披露文件,违反了《1940年投资顾问法》第206(4)条及…

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美国证券交易委员会(SEC)指控纽约金融科技投资顾问Titan Global Capital Management USA LLC在广告中使用误导性的假设性业绩指标,并存在多项合规失误。Titan同意支付192,454美元的非法所得及利息…