NFA对GAIN Capital提起诉讼，指控其不当调整客户账户
美国全国期货协会（NFA）商业行为委员会（BCC）于2022年9月15日对GAIN Capital Group LLC及其CEO Alexander Robert Bobinski, Jr. 提起投诉，指控该公司在2021年3月31日至4月1日期间，因其FOREX.com交易平台故障，不当调整了客户账户。投诉共四项指…
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CFTC 对 Berkley Capital Management 创始人 Arie Bos 取得法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对二元期权欺诈案 Berkley Capital Management（BCM）的诉讼于 2022 年 9 月 14 日结束，监管机构已对最后一名被告 Arie Bos 取得同意令。Bos 是 BCM…
CFTC 获法院对 Berkley Capital Management 欺诈案 360 万美元罚款判决
美国伊利诺伊北区法院于2022年8月29日批准了商品期货交易委员会（CFTC）的最终缺席判决申请，对 William Thomas Caniff、Berkley Capital Management 等被告在二元期权欺诈案中处以总计约62…
CFTC撤销对John David McAfee的诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）已撤销对John David McAfee的诉讼。监管机构在2022年7月13日提交给纽约南区法院的文件中表示，撤诉原因是McAfee已去世。此前，CFTC指控McAfee等人于2017年12月至2018…
Visa 量化俄罗斯业务暂停影响，Q2 净收入 36 亿美元
Visa Inc 公布了 2022 财年第二季度财务业绩。GAAP 净收入为 36 亿美元，同比增长 21%。业绩包含俄罗斯-乌克兰相关费用 6000 万美元。Visa 已于 2022 年 3 月初暂停俄罗斯业务，俄罗斯收入约占 2021…
SEC指控8人参与800万美元锅炉房诈骗案
美国证券交易委员会（SEC）对Robert Lenard Booth等8人提起诉讼，指控他们参与一起涉案金额达800万美元的锅炉房诈骗计划。该计划在2019年4月至2020年12月期间，通过虚假投资骗局欺诈至少140名投资者，其中许多为老…
CFTC寻求对Surrey Libor Capital总裁处以超100万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求对一家不存在的欺诈性外汇公司总裁处以超过100万美元的罚款。监管机构本周早些时候向夏威夷地区法院提交的文件显示，CFTC要求对“Surrey Libor Capital, LLC”总裁Gregory…
CFTC 对 Surrey Libor Capital 总裁 Gregory Bryant 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对不存在的公司 Surrey Libor Capital, LLC 总裁 Gregory Demetrius Bryant, Jr. 取得缺席判决。夏威夷地区法院因 Bryant 未及时回应诉讼而作出该…
CFTC 赢得法院命令，斯洛伐克交易员因幌骗被罚 75 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对斯洛伐克交易员 Roman Banoczay, Jr.、Roman Banoczay, Sr. 及其公司 BAZUR spol. S.R.O. 的幌骗案取得法院命令。2021年12月7日，伊利诺伊北区…
CFTC 称对 John McAfee 死亡报道不知情，数字资产欺诈案仍在推进
美国商品期货交易委员会（CFTC）在 2021 年 10 月 14 日提交给纽约南区法院的状态报告中表示，对 John D. McAfee 的死亡报道没有官方信息。McAfee 被指控参与数字资产欺诈计划。CFTC 曾通过《海牙公约》向西…
CFTC指控虚构公司Surrey Libor Capital总裁欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）对Gregory Demetrius Bryant, Jr.提起诉讼，指控其通过虚构公司Surrey Libor Capital进行欺诈性募集、挪用资金、非法运营商品池及未注册。Bryant涉嫌从至少35…
CFTC 对 John McAfee 诉讼进展缓慢，请求延期至10月
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 John David McAfee 和 Jimmy Gale Watson Jr 涉嫌数字资产欺诈的诉讼陷入僵局。CFTC 在 2021 年 8 月 13 日提交给纽约南区法院的状态报告中表示，对…
美国CFTC对ZTegrity外汇欺诈案获初步禁令
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对Troy Mason及ZTegrity, Inc.的外汇欺诈执法行动取得进展，德克萨斯州南区法院法官George C Hanks, Jr签署初步禁令，禁止被告转移或处置资产、销毁记录，并确保CFTC可…
二元期权欺诈案：Berkley Capital Management创始人被控欺诈
美国联邦大陪审团起诉了俄亥俄州多伦多市52岁的William T. Caniff, Jr.，指控其涉及二元期权欺诈计划的多项电汇欺诈和洗钱罪名。起诉书称，Caniff与他人于2016年成立Berkley Capital Managemen…
CFTC 对 Tate Street 总裁 Cipolla 获法院永久禁令，需赔偿 510 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，弗吉尼亚东区联邦法院法官 John A. Gibney, Jr. 对被告 Leonard J. Cipolla 作出同意令，认定其欺诈性募集商品池资金并挪用超过 500 万美元。Cipolla 被要…
CFTC指控John McAfee参与欺诈性数字资产计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年3月5日对John David McAfee和Jimmy Gale Watson Jr.提起诉讼，指控他们在2017年12月至2018年2月期间参与数字资产“拉高出货”操纵和欺诈计划，通过虚假…
法院初步批准Tower Research Capital 1500万美元和解协议，了结幌骗案
美国伊利诺伊州北区地方法院法官John J. Tharp, Jr.于2021年3月4日听证会后，初步批准了针对自营交易公司Tower Research Capital的1500万美元和解协议。该和解旨在解决一桩集体诉讼，指控Tower及其…
SEC 在对 ICO 欺诈者 John McAfee 的诉讼中取得进展
美国证券交易委员会（SEC）在向被控欺诈性推广首次代币发行（ICO）的计算机程序员 John McAfee 送达法律文书方面取得进展。SEC 在 2021 年 2 月 15 日提交给纽约南区法院的信函中表示，已与西班牙当局沟通，预计能很快…
SEC确认向John McAfee送达法律文件遇阻，其因ICO欺诈指控被拘留
美国证券交易委员会（SEC）在最新法庭文件中确认，其向被控欺诈性推广首次代币发行（ICO）的计算机程序员John McAfee送达法律文件的过程遭遇障碍。McAfee目前被关押在西班牙监狱，与田纳西州西区的一起相关刑事案件有关。SEC已通…
Cboe Global Markets 任命 Ivan Fong 与 Alexander J. Matturri, Jr. 为董事会成员
Cboe Global Markets 于2020年12月18日宣布，任命 3M 公司高级副总裁、总法律顾问兼秘书 Ivan Fong 以及标普道琼斯指数前首席执行官 Alexander J. Matturri, Jr. 为董事会成员。两…