FX Cartel交易员起诉CFTC，指控其“卡夫卡式不公”
前摩根大通外汇交易员理查德·厄舍（Richard Usher）在起诉美国司法部（DOJ）后，又对美国商品期货交易委员会（CFTC）提起诉讼，指控其拒绝提供对辩护至关重要的证据，构成“卡夫卡式不公”。厄舍此前已在刑事审判中被判无罪，但美国货币监理署（OCC）仍寻求对其处以终身禁业及150万美元罚款。厄舍要求法院强制CF…
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CFTC坚持对外汇诈骗犯Casper Mikkelsen处以357万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）在2021年3月12日向纽约南区法院提交文件，要求对外汇诈骗犯Casper Mikkelsen处以3,573,860.61美元民事罚款，金额为诈骗所得的三倍。CFTC指出，Mikkelsen通过虚假外汇经…
CFTC指控John McAfee参与欺诈性数字资产计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年3月5日对John David McAfee和Jimmy Gale Watson Jr.提起诉讼，指控他们在2017年12月至2018年2月期间参与数字资产“拉高出货”操纵和欺诈计划，通过虚假…
摩根大通2020年法律费用飙升至11亿美元，外汇诉讼阴云未散
摩根大通2020年法律费用高达11亿美元，较2019年的2.39亿美元激增。该行10-K报告披露了多项外汇相关法律程序，包括南非竞争委员会调查、美国反垄断诉讼等。尽管外汇销售交易和解已完成，但部分诉讼仍在进行中，未来法律费用仍存不确定性
CFTC 批准与能源期货期权经纪人 Ron Eibschutz 的和解协议
美国商品期货交易委员会（CFTC）已批准与能源期货和期权经纪人 Ron Eibschutz 的拟议和解协议。该协议源于 CFTC 对 CME 集团旗下纽约商品交易所（NYMEX）及两名前员工 William Byrnes 和 Christ…
外汇交易员Kevin Perry因欺诈计划Lucrative Pips被判41个月监禁
美国司法部（DOJ）已确认，外汇交易员Kevin Perry因运营欺诈性投资计划Lucrative Pips被判处41个月联邦监禁。该计划导致投资者损失超过43万美元。Perry误导投资者，声称其公司通过外汇市场投资获得丰厚利润，并保证初…
NYMEX 对 Cornerstone Futures 处以 4 万美元罚款，因大宗交易报告违规
芝商所旗下纽约商业交易所（NYMEX）对 Cornerstone Futures LLC 作出纪律处罚，因其在 2019 年 6 月存在大宗交易执行时间报告不准确、未及时报告、记录保存不完整及监管失职等违规行为。Cornerstone 既…
CFTC 寻求对 Control-Finance 董事处以 4.29 亿美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对加密货币诈骗案 Control-Finance Limited 及其唯一董事 Benjamin Reynolds 的诉讼中，寻求法院作出缺席判决，要求对 Reynolds 处以 4.29 亿美元民事…
CFTC 起诉美元掉期交易员 John Patrick Gorman III 涉嫌操纵掉期利差
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年2月1日对美元掉期交易员 John Patrick Gorman III 提起诉讼，指控其在2015年2月3日通过交易操纵十年期美元利率掉期利差价格，以增加其所在银行在债券发行人掉期交易中的利…
CySEC 警告 Just2Trade 克隆及多家无牌外汇经纪商
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年1月29日发布最新警告，将四个外汇、差价合约及加密货币经纪商网站列入无牌警告名单，包括 reliable-trade.com、caratcapital.com、marketseu.com 和…
CFTC仍在审查与商品经纪商Ron Eibschutz的和解协议
美国商品期货交易委员会（CFTC）需要更多时间审查与商品经纪商Ron Eibschutz拟议的和解令。该和解旨在解决针对Eibschutz的剩余指控，从而完全了结此案。CFTC于2021年1月29日向纽约南区法院提交状态报告，请求延长审查…
CFTC寻求对Forex欺诈者Casper Mikkelsen处以近500万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年1月22日提交拟议默认判决，要求对Forex欺诈者Casper Mikkelsen处以近500万美元的制裁。CFTC寻求357万美元民事罚款及119万美元赔偿，指控其通过虚假公司GNTFX运营…
ICE 更新 CFTC 监管豁免进展：临时救济预计下周初发布
洲际交易所（ICE）就新冠疫情相关的临时监管豁免发布最新进展。ICE 表示，CFTC 工作人员已告知，针对美国注册中介机构的某些临时无异议救济的延期正在审查中，预计下周初发布。ICE 同时确认，其授予中介机构的某些交易所规则合规临时豁免也…
CFTC诉前汇丰高管案遇取证障碍，法国阻断法或成关键
美国商品期货交易委员会（CFTC）对前汇丰银行高管Christophe Rivoire的诉讼在取证环节遭遇障碍。2021年1月15日，CFTC与Rivoire向纽约南区法院提交联合信函，透露由于法国“阻断法”的存在，CFTC可能无法通过常…
NFA永久禁止介绍经纪商LTG Trading及Gary Fullett，涉欺诈行为
美国衍生品市场监管机构全国期货协会（NFA）宣布，永久禁止LTG Trading LLC的NFA会员资格及担任NFA会员负责人的资格。LTG是一家位于伊利诺伊州奥兰帕克的介绍经纪商，目前仍在CFTC注册。NFA同时禁止LTG前唯一负责人G…
ICE 请求 CFTC 延长疫情相关监管豁免
洲际交易所（ICE）已发布通知，就新冠疫情相关豁免事宜向美国商品期货交易委员会（CFTC）提出延长请求。CFTC 此前授予注册美国中介机构的临时无行动豁免将于2021年1月15日到期。ICE 表示，若未获延期，交易所此前基于2020年3月…
CME Group 与 CFTC 商讨延长疫情监管豁免，部分规则或于1月15日到期
CME Group 正就延长因 COVID-19 疫情而获得的监管豁免与 CFTC 进行讨论。CFTC 发布的疫情相关豁免将于2021年1月15日到期。若未获延期，交易所多项规则豁免也将同时失效，涉及场内经纪商远程办公及 CFTC 条例…
SEC 寻求对加密货币诈骗案 Q3 主谋的缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）正寻求对加密货币诈骗计划 Q3 Trading Club 的主谋 Michael Ackerman 作出缺席判决。SEC 指控 Ackerman 挪用投资者资金用于个人用途，并通过伪造账户余额和类似庞氏骗局的方…
CFTC与以色列二元期权诈骗案被告将进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉案金额达2000万美元的二元期权诈骗案取得新进展。CFTC与以色列公司Digital Platinum, Ltd.及被告Tal Valariola、Itay Barak将于2021年2月在佛罗里…
CFTC 寻求对数字资产欺诈案 Q3 Holdings 处以 8130 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对数字资产欺诈案 Q3 Holdings 及其负责人 Michael Ackerman 的诉讼接近尾声。2021年1月7日，CFTC 向纽约南区法院提交拟议缺席判决，要求被告支付 81,278,723.…