美法院对BeeOptions等二元期权欺诈案运营商作出2.04亿美元终审判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州西区联邦地区法院对Jonathan Cartu、Leeav Peretz、Nati Peretz及塞舌尔公司Blue Moon Investments Inc.作出终审判决，认定其非法提供场外二元期权并实施欺诈。法院命令被告共同及分别支付51,155,645美元非法所…
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iSAM Securities英国子公司2023财年营收3160万英镑，运营利润17.6万英镑
iSAM Securities (UK) Limited 已提交2023财年（截至2023年6月）财务报告，实现营收3160万英镑，较2022年的3500万英镑有所下滑，运营利润为17.6万英镑。公司董事总经理 Sam Johnson 表…
ICE Futures US 宣布与 Starfuels 达成和解，罚款11万美元
ICE Futures US 于2024年2月21日宣布，其商业行为委员会小组委员会已就针对 Starfuels, Inc. 的违规指控达成和解。Starfuels 被指控在2021年5月至2022年9月期间多次违反交易所规则，包括大宗交…
ICE Futures US 对 OTC Europe 处以 12 万美元罚款
ICE Futures U.S. 于2024年2月21日发布纪律通知，指 OTC Europe LLP 在2022年1月至4月期间可能违反多项交易所规则，涉及大宗交易。OTC Europe 既不承认也不否认违规，同意支付12万美元罚款
法院驳回EminiFX投资者介入CFTC诉讼的动议
纽约南区法院驳回了EminiFX投资者介入CFTC诉讼的动议。法官Valerie E. Caproni于2024年2月14日签署命令，支持CFTC立场，认为投资者利益已由CFTC充分代表。此案源于CFTC指控Eddy Alexandre及…
CFTC 获法院命令对 Erik J. Hass 及其公司 Simply Gains 实施永久禁令与罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，俄勒冈州联邦地区法院对 Erik J. Hass 及其公司 Simply Gains, Inc. 作出同意令，永久禁止其违反《商品交易法》，并处以 83 万美元民事罚款。该命令源于 CFTC 202…
BGC Group 2023年Q4营收增长18.4% 创历史新高
BGC Group, Inc. (NASDAQ:BGC) 公布了2023年第四季度及全年财务业绩。第四季度营收同比增长18.4%至5.168亿美元，创历史同期新高；税前调整后收益增长27.3%至1.108亿美元，调整后EBITDA增长22…
CFTC反对EminiFX投资者介入其诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年1月31日向纽约南区法院提交文件，反对EminiFX投资者介入其对庞氏骗局及Eddy Alexandre的诉讼。CFTC认为投资者利益已由CFTC和接管人充分代表，且动议不及时，可能延迟诉讼解…
FalconX 与 TP ICAP 旗下 Fusion Digital Assets 达成整合合作
领先机构级数字资产主经纪商 FalconX 宣布与 TP ICAP 旗下 FCA 注册的英国批发现货加密资产交易所 Fusion Digital Assets 建立战略合作伙伴关系。此次整合使 FalconX 能够接入 TP ICAP 批…
CFTC 对 Young Emerging Strategies 所有者 Coby Young 取得缺席判决
美国伊利诺伊北区地方法院法官 Edmond E. Chang 已批准商品期货交易委员会（CFTC）针对 Coby Young 的缺席判决申请。Coby Young 是 Young Emerging Strategies LLC 的所有者。…
CFTC 起诉 Debiex 涉嫌数字资产欺诈计划，涉案金额至少 230 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2024 年 1 月 17 日向亚利桑那州地区法院对 Debiex 及张成阳（Zhāng Chéng Yáng）提起诉讼，指控其参与一项针对美国至少五个州客户的数字资产欺诈计划，涉及挪用至少 230…
Cboe期权交易所申请上市比特币ETP期权
Cboe期权交易所（C1）已向SEC提交规则申请，寻求上市比特币交易所交易产品（ETP）的期权。当前规则允许ETP上市三天后期权即可交易，但该规则不适用于比特币等商品ETP。Cboe表示，除SEC批准外，OCC可能还需获得SEC和CFTC…
BGC Group 上调2023年第四季度业绩预期
全球经纪与金融科技公司 BGC Group, Inc. (NASDAQ:BGC) 于2023年12月29日更新了截至2023年12月31日的季度展望。公司预计第四季度营收和税前调整后收益将接近此前公布指引区间的高端。董事长兼首席执行官 H…
CFTC 获法院最终判决：Valdas Dapkus 与 Tradewale 因零售外汇欺诈被罚 280 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，新泽西州联邦地区法院已对伊利诺伊州居民 Valdas Dapkus 及其控制的 Tradewale LLC 和 Tradewale Managed Fund 作出缺席最终判决。法院认定被告欺诈性招揽…
CFTC 寻求对 Lions of Forex 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年12月19日向法院提交动议，要求对 Lions of Forex LLC（LOF）作出缺席判决，因该公司未对CFTC的欺诈指控作出回应。CFTC指控Roberto Pulido（又名Berto…
CFTC 获法院批准与 Binance 达成 27 亿美元和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，伊利诺伊北区法院已批准其与 Binance 及创始人 Changpeng Zhao 达成的和解协议，并签发永久禁令及民事罚款同意令。Zhao 个人被罚 1.5 亿美元，Binance 须退还 13.…
CFTC要求法院对外汇及二元期权欺诈者Patrick Wonsey处以810万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向法院提交默认判决动议，要求对外汇及二元期权欺诈者Patrick Wonsey处以810万美元罚款，并责令其赔偿约270万美元。CFTC指控Wonsey在2017年1月至2022年9月期间，通过虚假宣传…
CFTC与ROFX案唯一剩余被告Timothy Stubbs进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）正与外汇欺诈案ROFX.net中唯一剩余被告Timothy Stubbs进行谈判，以达成部分和解。2023年11月30日提交给佛罗里达南区法院的文件显示，双方正以协商同意令方式解决CFTC对Stubbs的…
CFTC修订对Logista Advisors的起诉，指控其操纵天然气和原油期货市场
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年11月28日向伊利诺伊州北区法院提交了修订后的起诉书，指控Logista Advisors LLC及其首席执行官Andrew Harris Serotta在2020年1月至4月期间，通过幌骗（…
Binance.US 声明：未涉上周和解，CZ 卸任董事会主席
继上周 Binance 与美国当局达成和解后，Binance.US 于 2023 年 11 月 28 日发布社区更新，明确其并非上周执法行动和解协议的一方，且与 DOJ、FinCEN、OFAC 或 CFTC 无未决执法事项。同时，CZ 决…