CME Group美国国债期货未平仓合约创历史新高
国际衍生品市场CME Group今日宣布，其美国国债期货未平仓合约在11月24日达到21,428,757份，创下新纪录。今年以来，CME Group美国国债期货未平仓合约名义价值增长至2.57万亿美元，同比增长50%，日均成交量达到550万份，为历史最高年度水平。CME Group全球利率及OTC产品主管Agha M…
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前摩根大通交易员要求CFTC诉讼维持暂停
前摩根大通交易员Michael Nowak和Gregg Smith已向法院提交动议，要求继续暂停美国商品期货交易委员会（CFTC）针对他们的民事执法诉讼，直至其刑事上诉及可能的再审结束。两人因在贵金属期货市场进行幌骗交易于2022年被定罪…
币安同意支付逾40亿美元了结美国法律违规指控
全球最大加密货币交易所币安（Binance）于2023年11月21日认罪，同意支付超过40亿美元以解决美国司法部对其违反《银行保密法》、未注册为货币传输业务及违反《国际紧急经济权力法》的调查。创始人赵长鹏（Changpeng Zhao）亦…
法院裁定My Forex Funds 1208万美元资产继续冻结，其余资产解冻
美国新泽西地区法院部分批准了商品期货交易委员会（CFTC）针对My Forex Funds的初步禁令及资产冻结动议。法官Zahid N. Quraishi签署命令，维持对被告公司1208万美元资产的冻结，但解冻并返还此前冻结的其他资产，包…
CFTC要求对GDLogix运营商处以258万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已针对Daniel W. LaMarco——欺诈性外汇计划GDLogix的幕后个人——提交了简易判决动议。CFTC提议LaMarco应支付2,587,800美元的民事罚款，相当于其欺诈所得862,600美…
CFTC 寻求法院对 My Forex Funds 发布初步禁令并冻结资产
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向新泽西地区法院提交文件，寻求对 My Forex Funds 及其关联方发布初步禁令，以延续法定限制令并禁止未来违反《商品交易法》的行为。CFTC 同时要求继续冻结资产，并任命永久接管人。此案涉及未注…
CFTC 对 Tyche Asset Management 及其负责人获法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，对总部位于芝加哥的 Tyche Asset Management, LLC 及其负责人 Phillip Galles 以及 Galles 控制的其他八家 Tyche 实体进行处罚。命令要求…
CFTC 对 Mark Ramkishun 获 260 万美元终审判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约东区联邦地区法院对 Mark A. Ramkishun 作出终审判决，认定其欺诈性募集商品池投资并挪用资金。法院命令其支付 1,076,758 美元赔偿金及 1,566,977.07 美元民事罚…
FTX前CEO Sam Bankman-Fried被判欺诈及洗钱共谋罪
美国司法部确认，31岁的Samuel Bankman-Fried因两项电汇欺诈共谋、两项电汇欺诈及一项洗钱共谋罪被定罪，每项最高可判20年监禁。他还被判商品欺诈共谋和证券欺诈共谋罪，每项最高5年。量刑将由法官决定。FTX于2022年11月…
CFTC 寻求对外汇及二元期权欺诈者 Patrick Wonsey 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年10月30日向佛罗里达中区法院提交动议，要求对外汇和二元期权欺诈者 Patrick Wonsey（以 One Bell & Associates, Inc. 名义经营）进行缺席判决。CFTC…
CFTC与30州监管机构对Safeguard Metals 6800万美元欺诈案发布同意令
美国商品期货交易委员会（CFTC）与北美证券管理协会（NASAA）30个州成员机构今日宣布，加州中区联邦地区法院对Safeguard Metals LLC及其负责人Jeffrey Ikahn（原名Jeffrey Santulan，又名Je…
CFTC 对 Ceres Global Ag Corp 处以 300 万美元罚款，因其试图操纵燕麦期货价格
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Ceres Global Ag Corp 提起指控并达成和解，因其试图操纵 2016 年 7 月和 2017 年 3 月燕麦期货合约价格。Ceres 通过建立接近现货月投机限额的多头头寸、持有至交割期…
CFTC对Voyager Digital前CEO提起欺诈指控
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年10月12日对已破产的Voyager Digital前首席执行官Stephen Ehrlich提起诉讼，指控其欺诈及注册违规。CFTC称，Ehrlich和Voyager将平台虚假宣传为“避风港…
CFTC 起诉 Technical Trading Team 涉嫌外汇欺诈计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Edwin M. Carrion、Jason F. Rodriguez 及 Technical Trading Team LLC（TTT）提起诉讼，指控其运营欺诈性外汇投资计划。被告在2020年1月至…
CQG 新增 ICE 咖啡认证库存报告
为交易员、经纪商、商业套保者和交易所提供高性能技术解决方案的供应商 CQG 宣布，已新增 ICE 咖啡认证库存报告。认证库存是指由 ICE 交易所批准的评级师分级，并存储在 ICE 全球 approved 仓库中的咖啡豆。ICE 每日报告…
CFTC起诉Lions of Forex及Roberto Pulido涉嫌外汇欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年9月28日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Roberto Pulido（又名Berto Delvanicci）及其公司Lions of Forex LLC在2019年1月至2021年3月期间…
Interactive Brokers 因记录保存与监管失职向 CFTC 支付 2000 万美元和解金
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2023 年 9 月 29 日宣布，已同时对 Interactive Brokers Corp. 和 Interactive Brokers LLC 提出指控并达成和解。CFTC 认定，至少从 201…
Nadex 因违规交易和活动禁止交易员 Kameshia Hazard
Nadex 对交易员 Kameshia Hazard 发布纪律处分通知，指控其违反禁止非竞争性交易、提供误导信息和进行资金转移等规则。调查发现她与他人预先安排交易以规避市场竞争，并涉及资金转移。Nadex 对其处以 4,500 美元罚款…
CFTC起诉贵金属欺诈案 Regal Assets涉嫌挪用超2100万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年9月27日向加州中区法院提起诉讼，指控Regal Assets LLC及其负责人Tyler G. Gallagher和Leah Donoso在2019年11月至2022年10月期间，以购买贵金…
CFTC起诉Patrick Wonsey涉嫌340万美元外汇及二元期权欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）对佛罗里达州里弗维尤的Patrick Wonsey提起民事诉讼，指控其涉及杠杆零售外汇和二元期权交易的欺诈与挪用资金计划。Wonsey从至少50名参与者处募集超过340万美元，但未按承诺交易，而是挪用资金…