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SEC对Neovest未注册经纪交易商处以275万美元罚款

SEC对Neovest未注册经纪交易商处以275万美元罚款

美国证券交易委员会(SEC)宣布,订单和执行管理系统(OEMS)提供商Neovest Inc.因未注册为经纪交易商违反联邦证券法,同意支付275万美元罚款。Neovest是摩根大通子公司,被收购后撤回注册但继续运营OEMS,参与订单接收和路由并收取交易补偿。SEC还发现其未能保护客户信息

·监管合规

关键词:Neovest, APP, OEMS, JPMorgan, Chase, Co, J.P, Securities