SEC暂停Global Capital Partners股票交易，因缺乏当前准确信息
美国证券交易委员会（SEC）宣布，自2021年5月25日起暂停Global Capital Partners, Inc.（GCPL）证券交易，直至6月8日。此次暂停源于该公司未能向SEC提交某些定期报告，导致缺乏当前准确信息。SEC提醒经纪商、交易商及投资者仔细评估现有信息，并强调在交易暂停结束后，任何报价必须严格遵…
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Just Financial 与 OANDA 合作进军美国外汇市场
加拿大零售外汇经纪商及外汇数据服务提供商 OANDA 与外汇分析解决方案领先提供商 Just Financial 达成新合作伙伴关系。双方计划通过合作为企业客户带来外汇市场的透明度和公平性。Just Financial 成立于 2017…
Marex确认拟在伦敦证券交易所IPO，预计6月中旬上市
Marex在宣布预期上市意向一周后，正式确认拟进行首次公开募股（IPO）。公司计划申请将其股份纳入英国金融行为监管局（FCA）官方名单的优质上市板块，并在伦敦证券交易所主板市场交易。最终发行价将通过簿记建档确定，上市预计在2021年6月中…
IG Japan 扩大美股盘后交易时段，新增五只股票
电子交易巨头 IG Japan 宣布自2021年6月2日起，将五只美国股票纳入盘后交易时段，同时缩短两只现有股票的盘后交易时间。此举旨在满足客户在常规市场时间之外交易美股的需求，提供更多灵活交易机会
SEC与经纪人Emil Botvinnik达成150万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）针对经纪人Emil Botvinnik的诉讼接近尾声。2021年5月20日提交的法庭文件显示，双方已达成和解。拟议最终判决要求Botvinnik支付总计1,509,152.34美元，包括非法所得、利息及民事罚款…
Robinhood 推出 IPO Access，散户可享 IPO 发行价购股
在线券商 Robinhood 于2021年5月20日宣布推出 IPO Access 功能，允许散户投资者以 IPO 发行价购买新股，无需最低账户余额。此举打破了传统上 IPO 份额主要分配给机构和高净值客户的格局，让普通投资者有机会在股票…
NFA永久禁止前关联人士Peter Georgantones重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）对前关联人士Peter Chris Georgantones作出终身禁令，禁止其重新申请NFA会员资格或担任NFA会员负责人。NFA同时责令明尼苏达州介绍经纪商Roy E. Abbott Futures, Inc…
SEC起诉BTIG涉嫌违反卖空监管规定
美国证券交易委员会（SEC）于2021年5月19日在纽约南区法院对经纪交易商BTIG, LLC提起诉讼，指控其违反《卖空监管规则》（Regulation SHO）。SEC称，2016年12月至2017年7月期间，BTIG将某对冲基金客户的…
前Spartan负责人因未能监管交易员被FINRA停职12个月
Spartan Securities Group前指定负责人David Daniel Lopez因未能有效监管交易员，与FINRA达成和解，接受12个月停职处罚。Lopez在2018年至2019年期间负责监管公司所有交易员，但未对交易员多…
ICE 战略投资 BondLink，为市政债发行方提供数据支持
洲际交易所（ICE）宣布对金融科技公司 BondLink 进行战略投资。BondLink 为规模达 4 万亿美元的市政债券市场中的政府基础设施融资提供云端债务管理软件。此次 B 轮投资旨在加速 BondLink 的增长和产品开发，包括向市…
Aquis证券交易所获法兰克福证券交易所同等地位，可双向双重上市
Aquis证券交易所（AQSE）已获得法兰克福证券交易所公开市场的同等地位认可。这意味着在AQSE上市的公司可寻求在法兰克福双重上市，反之亦然。该安排自2021年5月3日起生效。法兰克福公开市场目前有44,366只国际证券可交易。双重上市…
StoneX首席治理与法务官Diego Rotsztain增持公司股票
StoneX Group Inc（纳斯达克代码：SNEX）首席治理与法务官Diego A. Rotsztain于2021年5月13日以每股68.5017美元的平均价格增持了727股公司股票。此次增持后，Rotsztain共持有3,208股…
野村控股完成Archegos相关头寸平仓，预计首季损失约6亿美元
野村控股（Nomura Holdings, Inc）今日发布关于Archegos相关损失的简要更新。野村宣布已完成与一家美国客户交易相关的所有头寸平仓，该事件导致其子公司（包括Nomura Global Financial Product…
美国司法部回应外汇卡特尔交易员诉讼，指控其违反保护令
美国司法部（DOJ）于2021年5月17日对前摩根大通外汇交易主管Richard Usher的诉讼作出回应。Usher此前指控DOJ在证据问题上玩“壳牌游戏”，DOJ在答辩中否认指控，强调Usher违反保护令保留刑事证据，并试图在后续行政…
莫斯科交易所将于5月25日推出美国股票指数期货
莫斯科交易所衍生品市场将于2021年5月25日推出以SPDR标普500 ETF信托为标的的现金结算期货合约，合约代码为SPYF。该ETF是全球最大的ETF，净资产总值达3580亿美元，追踪标普500指数。新合约将以美元报价、卢布交易和结算…
盈透证券新增黄金和白银期货实物交割支持
在线交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）已为COMEX黄金（GC）、微型黄金（MGC）、白银（SI）和微型白银期货增加了实物交割支持。客户现在可以声明进行实物交割的意向，而非展期或自动平仓。交割以注册仓单形式进行，允…
CME Group将于2021年7月推出微型WTI期货
衍生品市场运营商CME Group Inc (NASDAQ:CME)于2021年5月17日宣布，将推出微型WTI期货合约，以扩展其微型期货产品系列。该合约预计于7月12日上线，尚待监管审查。微型WTI期货规模为该公司全球基准WTI原油期货…
FTC数据揭示加密货币投资诈骗激增
美国联邦贸易委员会（FTC）最新数据分析显示，自2020年10月以来，消费者报告因加密货币投资诈骗损失超过8000万美元，同比激增逾十倍。FTC在消费者保护数据聚焦中分析了近7000份报告，损失中位数为1900美元。诈骗形式多样，包括虚假…
CFTC 对 Tate Street 总裁 Cipolla 获法院永久禁令，需赔偿 510 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，弗吉尼亚东区联邦法院法官 John A. Gibney, Jr. 对被告 Leonard J. Cipolla 作出同意令，认定其欺诈性募集商品池资金并挪用超过 500 万美元。Cipolla 被要…
Global Brokerage 2021年一季度股东赤字达1.64亿美元
前身为FXCM的Global Brokerage Inc（OTCMKTS:GLBR）公布了2021年第一季度未经审计的财务数据。数据显示，截至2021年3月底，公司股东赤字总额约为1.64亿美元，较2020年底的1.55亿美元进一步扩大。…