ASIC 延长外国金融服务提供商 AFS 牌照豁免过渡期至 2026 年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，将外国金融服务提供商（FFSPs）向澳大利亚批发客户提供金融服务时豁免持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照的过渡性救济再延长 12 个月。原定于 2025 年 3 月 31 日到期的充分等效救济和有限连接救济，现将延续至 2026 年 3 月 31 日。此举旨在为依赖现有救济的…
监管合规最新报道 Regulation
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SEC指控Charles Baugh在ADT与Google合作公告前进行内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控佛罗里达州棕榈滩县居民Charles Baugh在ADT与Google合作公告前进行内幕交易。Baugh从ADT任职的亲属处获取重大非公开信息，购买ADT证券并说服另一亲属购买，获利约39.7万美元。SEC…
FCA对London Stone Securities实施限制
英国金融行为监管局（FCA）已对财富管理公司London Stone Securities Limited实施限制。该公司未经FCA明确许可，不得开展任何受监管活动、向现有客户收取进一步费用或接纳新客户。FCA还要求该公司撤回所有金融推广…
SEC指控South Bay Acquisitions涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2024年7月31日对South Bay Acquisitions, LLC及其负责人John N. Matson提起指控，称其欺诈五名投资者，其中包括Matson的前经纪客户。SEC称，2012年1月至20…
FINRA 警示盘前盘后及隔夜交易风险
美国金融业监管局（FINRA）发布通知，提醒投资者关注延长时段交易（盘前、盘后及隔夜交易）所伴随的风险。随着交易场所和零售投资者参与度增加，延长时段交易日益普遍，但其流动性和波动性等风险与常规时段不同。FINRA 要求券商必须向客户披露相…
NFA永久禁止Turing FX与Rockhill Capital重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令位于芝加哥的商品池运营商Turing FX LLC和Rockhill Capital Management LLC永久不得重新申请NFA会员资格，也不得在任何时候担任NFA会员的负责人。NFA还命令两家公司…
新西兰FMA警告个人交易者涉嫌市场操纵
新西兰金融市场管理局（FMA）对一名个人在线交易者发出警告，因其涉嫌在2021年11月通过Sharesies账户进行交易，可能制造了关于某上市公司股价的虚假或误导性表象。FMA调查发现，该交易者利用自己和伴侣的账户下达多笔买卖订单，导致市…
FINRA对Western International Securities处以47.5万美元罚款
Western International Securities, Inc. 已同意支付47.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2016年1月至2020年6月期间未能建立合理设计的监管系统，以确保遵守禁止…
MAS 谴责 RVP One 违反证券与期货法规
新加坡金融管理局（MAS）对注册基金管理公司 RVP One Pte. Ltd 及其首席执行官兼董事 Viktor Panisch 进行谴责，因其违反《证券与期货（许可与业务行为）条例》。RVP 未向 MAS 提交规定的信息，尽管 MAS…
中信银行国际前高管因内幕交易被勒令吐出近300万港元非法收益
香港证券及期货事务监察委员会宣布，市场失当行为审裁处裁定中信银行国际前执行副总经理吴锦成在内幕交易华熙生物科技股份中获利近300万港元，并命令其吐出非法收益。此案凸显香港监管机构对内幕交易的执法力度
CySEC对Exelcius Prime处以3500欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对Exelcius Prime Ltd.处以3500欧元罚款，原因是该公司未遵守相关规定。该决定在2024年6月17日的CySEC会议上作出，并于2024年7月30日宣布。CySEC网站显示，该公司正在…
FCA就优化零售行为规则征求意见，聚焦消费者责任重叠与简化
英国金融行为监管局（FCA）于2024年7月29日发布征求意见，邀请业界就如何优化零售行为规则提供反馈。FCA重点关注规则中可能存在的复杂性、重复、混淆或过度规定，这些规则增加了监管成本却未给消费者带来相应益处。同时，FCA希望规则保留适…
FINRA 对 The Jeffrey Matthews Financial Group 处以罚款，因其债券交易中收费不公
The Jeffrey Matthews Financial Group, LLC 同意支付 125,000 美元罚款，并与 FINRA 达成和解。2020 年 4 月至 2023 年 6 月期间，该公司在 12 笔公司债和 86 笔市政…
英国FCA拟允许研究费用捆绑支付，并改革二次发行招股说明书要求
英国金融行为监管局（FCA）公布了一系列旨在强化英国批发市场和全球金融中心地位的新规提案。核心措施包括建立新的公开发行与上市交易制度（POATRs），以取代现行英国招股说明书条例，从而在首次上市时保留招股说明书要求，但在后续融资时豁免招股…
ASIC禁止EuropeFX董事Pedro Sasso五年内担任金融业务职务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，已禁止Maxi EFX Global AU Pty Ltd（EuropeFX）董事Pedro Eduardo Sasso在五年内担任或控制从事金融服务业务的实体。EuropeFX曾是已进入清算的U…
英国高等法院批准WealthTek客户资产返还计划
英国高等法院于2024年7月23日批准了联合特别管理人（JSAs）关于向WealthTek客户返还客户资金和托管资产的计划。此前，英国金融行为监管局（FCA）在发现WealthTek存在严重监管和运营问题后采取行动以保护客户。JSAs将联…
AMF 再次警告 Immediate Connect 自动交易欺诈推广
法国金融市场管理局（AMF）再次向散户投资者发出警告，要求对 Immediate Connect 的欺诈性投资产品保持高度警惕。AMF 表示，随着新的“克隆”网站出现，他们持续收到大量散户投资者关于该外汇或加密资产自动交易欺诈产品的投诉。…
ASIC指控四人通过Telegram群组操纵澳交所仙股
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）经调查后，对四名涉嫌参与在Telegram群组中协调拉高并抛售澳交所仙股的嫌疑人提起刑事指控。被告Syed Yusuf、Larissa Quinlan、Emma Summer和Kurt Stuart被控…
DG Institute及Dominique Grubisa因误导性财富课程被判罚超2000万澳元
澳大利亚联邦法院命令DG Institute支付500万澳元罚款及1470万澳元消费者赔偿，其唯一董事Dominique Grubisa被罚100万澳元并取消管理资格五年。法院认定该公司在推广Real Estate Rescue和Mast…
ACCC警告：CrowdStrike Windows故障后涌现消费者诈骗
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）下属的国家反诈骗中心警告消费者和小企业，警惕主动来电、邮件或信息，要求下载软件补丁或提供远程访问以修复或保护电脑免受CrowdStrike/Microsoft故障影响。该全球IT故障由CrowdStr…