ASIC永久禁止Financial Circle董事Tony Wynd提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，永久禁止墨尔本的Anthony 'Tony' David Wynd提供金融服务。Wynd是Financial Circle Pty Ltd的唯一董事和负责经理，该公司因违反金融服务、信贷和消费者保护法，被联邦法院判处总计8,980,000澳元罚款。ASIC认为，鉴于Wynd在…
监管合规最新报道 Regulation
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法兴美国子公司因提交不准确Blue Sheet数据被FINRA罚款310万美元
美国金融业监管局（FINRA）对法国兴业银行美国证券子公司SG Americas Securities处以155万美元罚款，因其在超过七年时间内向FINRA提交了不准确的交易数据（即“Blue Sheet”）。同时，美国证券交易委员会（S…
法国AMF警告：交易培训金字塔骗局激增
法国金融监管机构AMF近日发布警告，指出以交易培训为名的金字塔传销结构正在蔓延。过去三个月，AMF收到近百份散户投资者举报，涉及通过多层营销（MLM）模式提供外汇或加密资产交易培训的公司。这些平台利用疫情封锁期间人们的焦虑和寻求机会的心理…
FXCM赢得英国诉讼：瑞士法郎止损单争议案获判胜诉
2020年6月22日，英国高等法院法官Adrian Beltrami QC裁定，FXCM在2015年1月15日瑞士法郎闪崩事件中未执行客户止损单的行为不构成过失或违约。原告Target Rich International Ltd.曾索赔…
2019年澳大利亚诈骗损失超6.3亿澳元：ACCC报告
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）最新报告显示，2019年澳大利亚人因诈骗损失超过6.34亿澳元。报告整合了Scamwatch、其他政府机构及四大银行的数据，共收到超过35.3万份报告。商业电子邮件入侵诈骗造成损失最高，达1.32亿澳…
LSE CEO Nikhil Rathi 将出任英国 FCA 新首席执行官
英国财政部宣布任命 Nikhil Rathi 为金融行为监管局（FCA）新任常任首席执行官。Rathi 现任伦敦证券交易所上市公司首席执行官，此前曾在英国财政部担任金融服务集团总监。他将于今年秋季上任，接替自 Andrew Bailey…
伯利兹IFSC警告外汇经纪商365Active Trades无牌经营
伯利兹国际金融服务委员会（IFSC）于2020年6月21日发布警告，指出外汇经纪商365Active Trades未获其许可，却声称受CFTC、IFSC及CySEC监管。该公司网站信息矛盾，地址描述混乱，IFSC提醒公众与其交易风险自担
澳大利亚法院对二元期权欺诈案开出180万澳元罚单
澳大利亚联邦法院对One Tech Media Ltd处以180万澳元罚款，并永久禁止Eustace Senese在澳管理公司及从事金融服务业务。此案由澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）提起，涉及向澳大利亚消费者高压销售二元期权，违反《…
DawedaFX因将客户转移至BVI离岸实体被CySEC吊销牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布吊销Daweda Exchange Ltd的CIF牌照，并对其两名执行董事实施六个月的禁令。监管机构指出，该公司未能采取必要措施保护其域名，导致Daweda Ltd（BVI）使用该域名和邮箱误导客户…
FCA 警告 FXOpen 克隆公司 UK Forex 冒用监管信息
英国金融行为监管局（FCA）于2020年6月18日发布警告，一家名为 UK Forex 的未受监管公司通过网站 uk-forex.com 冒充受 FCA 授权的零售外汇经纪商 FXOpen（网站 fxopen.co.uk）。FCA 指出…
德意志银行因幌骗与数据报告违规与美国CFTC和解，支付逾1000万美元罚金
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布与德意志银行就两起执法案件达成和解，德意志银行将支付总计略高于1000万美元的罚金。第一起案件涉及掉期数据报告等违规，德意志银行被处以900万美元民事罚款；第二起案件涉及德意志银行证券公司的两名交易员…
FCA对Commerzbank伦敦分行处以3780万英镑反洗钱罚款
英国金融行为监管局（FCA）宣布对Commerzbank AG伦敦分行处以37,805,400英镑罚款，因其在2012年10月至2017年9月期间未能建立充分的反洗钱（AML）系统与控制措施。FCA指出，该行明知存在弱点，却未采取合理有效…
美国阿拉巴马州男子因二元期权欺诈被罚75.5万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，阿拉巴马州北区联邦地区法院对Aaron B. Butler作出永久禁令，要求其支付合计75.5万美元的赔偿金和民事罚款，并永久禁止其交易和注册。法院认定Butler在2017年3月至2018年2月期…
澳洲监管机构对法兴证券澳洲公司施加牌照附加条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对法国兴业证券澳大利亚有限公司（SGSAPL）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加额外条件，因其在2014年12月至2018年9月期间将客户资金存入未经授权的银行账户。ASIC要求SGSAPL任命独立专…
FCA 警告未授权介绍经纪商 BillionsFX
英国金融行为监管局（FCA）于2020年6月15日对网站 billionsfx.co.uk 发出警告，指出 BillionsFX 未获 FCA 授权，却在英国境内提供受监管活动。该网站自称是塞浦路斯证监会（CySEC）持牌外汇及差价合约经…
FCA再禁三家CySEC持牌外汇经纪商：UFX、EuropeFX、Dualix
英国金融行为监管局（FCA）在6月初取消四家塞浦路斯经纪商护照权后，于2020年6月15日进一步禁止UFX、EuropeFX和Dualix向英国客户提供投资服务。FCA称已收到塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）通知，确认这三家经纪商决定…
Cappitech加入德意志交易所旗下REGIS-TR贸易仓库合资公司
德意志交易所宣布监管报告专家Cappitech将加入其REGIS-TR欧洲贸易仓库合资公司。REGIS-TR是Clearstream（德意志交易所集团）与Iberclear（BME集团）的合资企业。此次合作基于双方已有的紧密协作，旨在延续…
ESMA延长卖空净头寸报告要求至9月17日
泛欧金融监管机构欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布，已决定延长临时要求，继续要求持有在欧盟受监管市场交易股票净空头头寸的持有人，在头寸超过已发行股本0.1%时向相关国家主管当局（NCA）报告。ESMA认为，该措施有助于NCA及早应对市场…
FCA 遭遇克隆网站，正努力将其关闭
英国金融行为监管局（FCA）近日宣布，其自身的金融服务注册网站遭到克隆，一个名为 www.register-fca.org 的假冒域名模仿了 FCA 的官方注册页面。FCA 表示正在努力关闭该假网站，但截至发稿时，该网站仍可访问。假冒网站…
美国CFTC对Erik Hass及Simply Gains提起200万美元外汇欺诈诉讼，刑事指控同步进行
美国商品期货交易委员会（CFTC）对Erik J. Hass及其公司Simply Gains Inc.提起民事执法诉讼，指控其外汇欺诈、挪用资金及未注册。同时，美国俄勒冈州联邦检察官对Hass提起刑事起诉，包括电汇欺诈、邮件欺诈和洗钱罪。…