FCA警告Instagram网红@TradewithJordanfx无牌提供外汇交易建议
英国金融行为监管局（FCA）对Instagram网红Jordan Peter Heyward发出警告，指其未经授权在英国提供金融服务或产品。Heyward通过社交媒体展示奢华生活吸引粉丝，并销售交易课程，FCA提醒公众警惕无牌金融推广
监管合规最新报道 Regulation
共 4211 篇 · 第 208/211 页监管合规第208页，共 4211 篇。
CySEC 警告 7 家无牌外汇及加密货币经纪商
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年7月29日发布警告，针对多家未受监管的实体。这些实体运营的网站疑似为离岸零售外汇和加密货币经纪商。CySEC 通常在此类经纪商接触塞浦路斯居民，或更常见地，声称拥有塞浦路斯地址或虚假 CyS…
ACCC警告：利用新冠疫情诈骗案件增多
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）近日警告称，诈骗分子正利用COVID-19（新冠病毒）的传播在全国范围内行骗。自疫情爆发以来，ACCC的Scamwatch已收到超过3600份提及新冠病毒的诈骗报告，报告损失超过230万澳元。常见骗局…
FCA升级金融服务注册系统，保护消费者免受金融伤害
英国金融行为监管局（FCA）于2020年7月27日宣布推出更新版金融服务（FS）注册系统，采用更简洁的设计和更清晰的语言，旨在帮助消费者防范金融风险。该系统过去一年拥有超过700万独立用户，是查询受监管公司和个人的重要工具。FCA表示，增…
24option与TradeATF遭FCA禁令后主动放弃CySEC牌照
就在众多零售外汇经纪商争相在2020年12月31日英国脱欧过渡期截止前获取CySEC CIF牌照之际，两家零售外汇及差价合约经纪商却反其道而行。塞浦路斯监管机构CySEC宣布，Hoch Capital Ltd与Rodeler Ltd已自愿…
FCA再度警告虚假公司注册网站克隆其官网
英国金融监管机构FCA再次就未经授权的克隆网站发出警告。最新克隆网站www.thefca.net试图诱骗搜索FCA持牌信息的用户提交个人资料，进而实施诈骗甚至勒索。FCA表示正努力将其关闭。此前6月已报告过类似克隆网站，尽管FCA尝试关闭…
FCA与ESMA确认脱欧后MoU，护照通行权终结
英国金融行为监管局（FCA）与欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2020年7月17日发布协调声明，确认在英国脱欧过渡期于2020年12月31日结束后，双方将维持既定立场。这意味着英国与欧盟之间的牌照护照通行权将终止，持有FCA牌照的经纪商…
CySEC警告新冠疫情期间洗钱企图增加
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席Demetra Kalogerou致函受监管的CIF金融机构，警告在新冠疫情期间洗钱和恐怖融资活动有所增加。Kalogerou女士指出，她期望经纪商关注金融行动特别工作组（FATF）近期发布的文件中…
TRAction Fintech与UnaVista扩大合作，简化外汇及差价合约经纪商监管报告
悉尼和伦敦的监管报告解决方案专家TRAction Fintech宣布扩大与伦敦证券交易所集团旗下监管报告平台UnaVista的合作。双方旨在简化外汇和差价合约经纪商的MiFID II、EMIR和SFTR监管报告，通过整合交易平台与报告系统…
CFTC在加州东区起诉1450万美元二元期权及外汇庞氏骗局
美国商品期货交易委员会（CFTC）在加州东区联邦法院提起民事执法诉讼，指控多名个人及实体运营一个涉及1450万美元的二元期权和零售外汇庞氏骗局。被告涉嫌挪用超过1100万美元用于支付早期投资者及个人消费，并通过虚假账户报表和荒谬借口掩盖欺…
FCA 警告离岸外汇经纪商 Interactive Trade
英国金融行为监管局（FCA）已将离岸零售外汇及差价合约经纪商 Interactive Trade 列入其“警告名单”。该公司运营 MT4 经纪业务，网站为 interactivetrade.com，由位于圣文森特和格林纳丁斯的 Drist…
CFTC指控外汇交易员利用疫情虚假承诺高收益
美国商品期货交易委员会（CFTC）对佛罗里达州博卡拉顿的James Frederick Walsh提起民事诉讼，指控其欺诈性招揽和未注册。Walsh谎称利用COVID-19疫情可产生更高利润，并承诺每月8%-11%或固定3%的回报。这是C…
加拿大NSSC警告：外汇社交媒体诈骗激增
加拿大新斯科舍省证券委员会（NSSC）近日警告称，针对投资者的外汇相关诈骗案件数量出现上升。诈骗者利用社交媒体、在线论坛和分类信息网站，以高回报承诺吸引投资者。NSSC提醒公众，任何向新斯科舍省居民提供外汇交易的公司必须在该委员会注册，并…
FCA 警告 Instagram 网红 @Jamie.tradesfx 无牌提供投资建议
英国金融行为监管局（FCA）于2020年7月7日对 Instagram 网红 Jamie Shepherd 发出警告，其账号 @Jamie.tradesfx 和 @Jamie.fba 在未获授权的情况下在英国提供金融服务或产品。FCA 表…
美国CFTC对介绍经纪商Foremost Trading处以110万美元罚款，涉虚假交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对伊利诺伊州介绍经纪商Foremost Trading LLC及其负责人Mark Miller提起欺诈、未经授权及虚假交易等指控，并处以总计110万美元的民事罚款和723,013美元赔偿。Miller被禁…
CySEC主席Demetra Kalogerou社交媒体辩护对德国商业银行65万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席Demetra Kalogerou近日在社交媒体上为其对德国商业银行（Commerzbank AG）处以65万欧元罚款的决定进行辩护。该罚款源于对已倒闭的塞浦路斯大众银行（Laiki Bank）与德…
FCA对Worldspreads前CEO Conor Foley采取行动，案件提交上级法庭
英国金融行为监管局（FCA）对已破产点差交易公司Worldspreads前首席执行官Conor Foley发出决定通知，拟因市场滥用行为对其罚款658,900英镑并禁止其从事受监管活动。Foley已将该通知提交上级法庭，在法庭作出裁决前…
CySEC 撤销 PriorFX / Prior Capital 牌照，因客户资金保障违规
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年6月22日决定撤销 Prior Capital Cy Ltd 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，并于7月2日公告。该公司运营 PriorFX 和 Prior Capital 零售外汇、差价合…
法国兴业银行澳洲子公司就客户资金违规认罪
法国兴业银行澳大利亚证券子公司SGSAPL在悉尼地方法院对四项客户资金违规指控认罪，涉及2014年至2017年期间的行为。这是2020年澳大利亚第二起因违反客户资金规定而面临刑事起诉的案件。每项罪名最高罚款约4.5万澳元，量刑定于2020…
美国最高法院驳回Monex上诉，CFTC零售商品欺诈执法权获最终确认
2020年6月29日，美国最高法院驳回了Monex Deposit Company及其关联公司和个人针对CFTC反欺诈执法行动的上诉申请。被告此前质疑CFTC提起欺诈执法案件的权力，但该主张去年已被美国第九巡回上诉法院驳回。第九巡回法院的…