因涉嫌违反相关合规规则 Vistia Capital 遭到 FINRA 罚款处罚
美国金融业监管局（FINRA）近期与 Vistia Capital, LLC 达成和解协议，后者同意支付 4 万美元罚款并接受谴责。调查发现，该公司在向零售客户推荐私募证券期间，未能对注册代表申报的外部商业活动进行充分的合规审查和监督，从而违反了多项行业监管规则。目前，Vistia Capital 已同意进行整改并完…
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CFTC在加州东区起诉1450万美元二元期权及外汇庞氏骗局
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