FCA接纳13家新公司进入监管沙盒，聚焦AI、区块链与开放银行
英国金融行为监管局（FCA）近期接纳了13家新公司加入其监管沙盒。这些公司将在零售贷款、零售投资、零售银行与支付等领域，测试运用人工智能、分布式账本技术、开放银行等创新提案。FCA的监管沙盒允许企业在真实市场环境中向消费者测试创新产品，全年开放申请。此次入选的公司包括利用AI简化贷款条款的Amplified Glob…
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC取消Rizzak Capital的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Rizzak Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC指出，取消原因是该公司未能遵守AFS牌照的关键人物条件，且未提交截至2020年6月30日和2021年6月30日…
ASIC暂停Sterling & Freeman Advisory的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Sterling & Freeman Advisory Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2022年9月7日。该公司自2016年2月26日起持有AFS牌照号479381，获准…
野村交易员在CFTC案件中获法院重新审议
野村董事总经理John Patrick Gorman III在一起由美国商品期货交易委员会（CFTC）提起的诉讼中，成功推翻了此前部分裁决。纽约南区法院法官Victor Marrero于2022年8月11日签署命令，允许Gorman提交完…
SEC指控Alpine Securities及前CEO违反反欺诈条款
美国证券交易委员会（SEC）周三对经纪交易商Alpine Securities Corporation及其前首席执行官Christopher Doubek和现任首席运营官Joseph Walsh提出指控，称其进行了一系列未经授权的证券交易…
瑞士FINMA宣布对迟交申请的资产经理和受托人采取措施
瑞士金融市场监管局（FINMA）发布指引，针对投资组合经理和受托人的过渡期将于2022年12月结束。FINMA建议所有机构在2022年6月30日前向监管组织（SO）提交完整牌照申请，未按时提交的机构可能因自身原因错过过渡期截止日，通常不会…
Sutter Capital董事因欺诈投资者36万英镑被禁任14年
英国高等法院裁定，Benedict Moruthoane因参与欺诈投资者36万英镑，被取消董事资格14年。Sutter Capital于2018年成立，承诺基于非洲手工和小规模黄金市场套利交易的债券年回报率15%至22%，但推广材料未经批…
CFTC 寻求从 SwapStar Capital 追缴 500 万美元非法所得
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向新泽西地区法院提交拟议最终判决和同意令，要求 Swapnil Rege 及其公司 SwapStar Capital LLC 和救济被告 Reema Rege 共同承担约 489 万美元的非法所得返还及…
CySEC与Axiance运营商ICC Intercertus Capital达成10万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布与塞浦路斯投资公司ICC Intercertus Capital Limited达成10万欧元和解协议。该公司运营Axiance和Inflyx等品牌。和解涉及2020年1月至2021年5月期间可…
Angel Oak 因误导投资者被 SEC 罚款 175 万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控亚特兰大的 Angel Oak Capital Advisors 及其投资组合经理 Ashish Negandhi 在 fix-and-flip 贷款证券化中误导投资者，通过不当挪用资金人为降低拖欠率。An…
CySEC 审查发现经纪商复苏计划存在缺陷，要求9月30日前重新提交
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）审查了2020年合格塞浦路斯投资公司（CIF）提交的复苏计划样本，发现其中存在多项弱点，包括职责不清、关键功能界定错误、压力情景不达标、复苏选项不具体等。CySEC 强调复苏计划应持续更新，并要求合格…
FCA警告另类投资公司对客户构成的风险
英国金融行为监管局（FCA）近日发布报告，阐述了另类投资公司及其运营市场对客户构成的主要风险。FCA指出，尽管禁止向零售客户大规模营销投机性投资已减少危害，但针对主流投资者的不当分销和营销行为仍令人担忧。FCA发现，非正式治理流程、尽职调…
CFTC诉二元期权公司Yukom Communications案中止令维持，法院要求11月提交进展报告
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对欺诈性二元期权公司Yukom Communications及相关企业、个人的诉讼中止令仍然有效。CFTC与被告Yakov Cohen向伊利诺伊州北区法院提交联合状态报告，称针对Cohen的刑事案件仍在…
CySEC与FXBFI Broker Financial Invest达成15万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布与FXBFI Broker Financial Invest达成15万欧元和解协议。该公司通过www.fxbfi.com和www.101investing.com两个获批域名运营。和解涉及该公司…
FSCS 确认 6 月至 7 月五家金融公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2022年6月至7月期间共有五家金融公司被宣布违约。这些公司已停止营业，无法自行支付客户索赔。FSCS 可介入向符合条件的消费者提供补偿。此前4月至5月已有11家公司违约。FSCS 首席客户官 Sar…
CFTC 将就 ROFX 外汇欺诈案提交修订诉状
美国商品期货交易委员会（CFTC）将在佛罗里达南区法院提交针对外汇欺诈项目 ROFX 的修订诉状。法院此前部分批准了 Alla Skala 和 Timothy Stubbs 的驳回动议，并命令 CFTC 在 2022 年 9 月 10 日…
FSCS 将关闭代表英国政府管理的 LCF 赔偿计划
英国金融服务补偿计划（FSCS）正准备关闭其代表政府管理的伦敦资本与金融（LCF）赔偿计划。截至2022年6月，FSCS已根据政府计划为12,421份债券支付了超过1.15亿英镑的赔偿。部分债券持有人已去世，FSCS敦促未获赔偿的逝者家属…
MFSA首席执行官Joe Gavin辞职，监管机构发布新公司治理准则
马耳他金融服务管理局（MFSA）首席执行官Joe Gavin在休假后将于今年晚些时候离职。MFSA未公布具体离任日期，也未说明是否永久任命代理CEO。同时，MFSA推出新的公司治理准则，旨在提升马耳他金融服务业的治理标准
FCA出台新规强化委任代表监管，外汇与差价合约经纪商面临重大影响
英国金融行为监管局（FCA）于2022年8月3日确认了新规则，旨在让受监管的金融公司对其委任代表（ARs）承担更多责任。新规预计将对外汇和差价合约经纪商产生重大影响，因为许多此类公司运营着包括介绍经纪商和白标运营商在内的AR网络。FCA估…
ASIC延长外国金融服务提供商免牌照过渡期至2024年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，将外国金融服务提供商（FFSPs）向澳大利亚批发客户提供金融服务时无需持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照的过渡性豁免再延长12个月。该豁免不适用于向澳大利亚零售客户提供服务的实体。此次延长至202…