香港上诉法庭维持证监会对汇泽证券60万港元罚款决定
香港证券及期货事务上诉审裁处（SFAT）维持了证券及期货事务监察委员会（SFC）对汇泽证券有限公司（I-Access Investors Limited）的纪律处分，因该公司违反《操守准则》，被谴责并罚款60万港元。事件源于2015年4月6日香港交易所（HKEX）内部系统测试中，模拟订单及交易数据被错误传输至包括汇泽…
监管合规最新报道 Regulation
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CFTC 就 1.45 亿美元庞氏骗局向受害者发布指引
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日就一起涉案金额达 1.45 亿美元的庞氏骗局民事执法行动，向受害者发布指引，告知其如何回应。CFTC 建议客户填写机密客户调查表或发送邮件至指定邮箱进行咨询。该诉讼已提交至美国德克萨斯州南区联邦地区法…
ASIC 取消 Capital Capital Pty Ltd 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Capital Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照允许 Capital Capital 向批发客户提供管理投资计划权益的交易服务。ASIC 取消牌照的理由是…
纽约金融服务部接管Signature Bank，FDIC被任命为接管人
纽约金融服务部（DFS）于周日宣布，已依据《纽约银行法》第606条接管Signature Bank，以保护存款人。DFS任命联邦存款保险公司（FDIC）为接管人。截至2022年12月31日，该行总资产约1103.6亿美元，总存款约885.…
FCA确认SVB英国子公司仍获授权 将正常运营
英国金融行为监管局（FCA）就硅谷银行事件发布声明，确认SVB英国子公司仍获FCA与审慎监管局（PRA）授权，并将正常运营。在英格兰银行、PRA、英国财政部和FCA磋商后，决定将SVB英国子公司出售给汇丰英国银行。监管机构确认储户资金安全…
德国联邦金融监管局对硅谷银行德国分行实施处置与支付禁令
德国联邦金融监管局（BaFin）于2023年3月13日对硅谷银行德国分行发布处置与支付禁令，并命令其暂停与客户的业务往来。BaFin表示，该分行面临无法履行对债权人义务的风险，但措施并非最终决定。该分行不具有系统重要性，截至2022年12…
意大利CONSOB再封五个非法投资网站，总数达850个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封锁五个新的未经授权的投资网站。自2019年7月获得封锁权以来，被封锁的网站总数已上升至850个。CONSOB提醒投资者在投资前务必核实运营商是否获得授权，并检查金融产品是否已发布招股说明书…
ASIC对盈透证券澳大利亚公司发出两项临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年3月9日对盈透证券澳大利亚有限公司（Interactive Brokers Australia Pty Ltd）发出两项临时停止令，禁止其向零售投资者发行股票收益增强计划（SYEP）衍生品。…
香港证监会谴责并罚款City International Futures 10万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对City International Futures (Hong Kong) Limited（现更名为VERCAP Financial Services Limited）予以谴责并处以10万港元罚款…
CySEC 将六个投资网站列入警告名单
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年3月9日对六个未经授权的投资公司网站发出警告。CySEC 敦促投资者在交易前查询其官网，以确认公司是否获牌。该监管机构定期更新未经授权公司名单，1月曾新增五家实体。近期还警告了冒充其网站和人…
FINRA对Webull处以300万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对Webull Financial LLC处以300万美元罚款，因其在期权交易审批中未进行合理尽职调查、监管系统存在缺陷以及未按要求报告客户投诉。FINRA发现，2019年12月至2021年7月期间，Webu…
美国介绍经纪商Coquest因欺诈及与客户对赌被罚300万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州北区联邦地区法院于3月7日对注册介绍经纪商Coquest Inc.及其所有者Dennis Weinmann、John Vassallo，以及关联交易公司Buttonwood LLC和Wev…
前摩根大通外汇交易员Richard Usher放弃对CFTC的诉讼
前摩根大通外汇交易员Richard Usher已同意终止针对美国商品期货交易委员会（CFTC）的诉讼。最新法庭文件显示，双方根据《联邦民事诉讼规则》第41(a)(1)(A)(ii)条联合 stipulate 无偏见地整体驳回案件，各自承担…
SEC更新PAUSE名单：新增96家实体、3家冒名公司及5家虚假监管机构
美国证券交易委员会（SEC）于2023年3月7日宣布更新其“公共警报：未注册招揽实体”（PAUSE）名单，新增96家使用误导性信息招揽投资者的未注册实体、3家冒名真实公司以及5家虚假监管机构。这些实体被指提供关于其隶属关系、地点或注册状态…
NFA上调外汇交易最低保证金要求
美国全国期货协会（NFA）于2023年3月6日宣布，鉴于CME和ICE对英镑、日元和土耳其里拉外汇期货的当前保证金要求，NFA执行委员会决定提高外汇交易商会员（FDM）在涉及这些货币的货币对中必须收取和维持的最低保证金。新要求将于2023…
香港证监会禁止花旗前负责人员Philip John Shaw重投业界十年
香港证监会（SFC）宣布禁止花旗环球金融亚洲有限公司（CGMAL）前负责人员、董事会成员及泛亚执行服务主管Philip John Shaw重投业界，为期十年，自2023年3月4日起至2033年3月3日止。该纪律行动源于证监会对CGMAL在…
塞浦路斯监管机构撤销EuropeFX运营商Maxiflex的牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已撤销Maxiflex Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照，该公司是EuropeFX等品牌的运营商。该决定在2022年12月5日的会议上做出，但于2023年3月6日公布。由于Maxiflex未能遵守…
CySEC撤销Holiway Investments的CIF牌照，Milton Prime品牌受影响
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布撤销Holiway Investments Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，牌照编号248/14。该公司运营零售外汇及差价合约交易品牌Milton Prime。撤销原因是公司不再满足CIF授权的条…
FCA 启动批发数据市场研究，调查基准、信用评级与市场数据供应商竞争问题
英国金融行为监管局（FCA）已启动一项批发数据市场研究，旨在调查基准、信用评级数据和市场数据供应商服务市场中可能存在的竞争问题。FCA 担心这些市场的竞争可能不够有效，导致投资者成本上升、投资决策效率降低，并阻碍新公司进入。FCA 邀请利…
法国AMF警告公众警惕欺诈性自动化外汇交易
法国金融市场管理局（AMF）近日向公众发出警告，提醒警惕未获授权实体提供的自动化外汇交易服务。这些欺诈性报价通过社交媒体视频、线下推介会及封闭通讯群组传播，主要针对法国海外省和海外领地居民，承诺不切实际的高回报（如月收益5%至15%），并…