Saxo Markets 任命 Manish Prasad 为亚太区资产管理主管
在线交易与投资专家 Saxo Markets 于2021年7月14日宣布，任命 Manish Prasad 为亚太区资产管理主管。Prasad 常驻澳大利亚悉尼，将与其他亚太市场团队及哥本哈根团队紧密合作，推动 Saxo 即将推出的资产管理产品在区域内的落地。Prasad 拥有超过十年金融服务经验，此前曾任金融科技公…
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美国司法部披露被控幌骗的摩根大通交易员薪资与奖金
美国司法部（DOJ）指控数名前摩根大通贵金属交易员进行市场幌骗，并请求法院在审判中采纳被告薪酬证据。文件显示，2008至2016年间，被告绩效奖金占总薪酬的69%至74%，检方认为这能证明其欺诈动机。案件涉及幌骗、市场操纵和欺诈，司法部计…
美国司法部在针对前摩根大通交易员的诉讼中列出34名证人
美国司法部针对前摩根大通贵金属期货交易员的刑事指控案件持续推进，已向伊利诺伊州北区法院提交了一份包含34名证人的名单。案件涉及Gregg Smith、Michael Nowak、Jeffrey Ruffo和Christopher Jord…
FSCS 调查 Dolfin 客户赔偿可能性
在英国金融行为监管局（FCA）确认 Dolfin Financial (UK) Ltd 进入破产管理程序仅一天后，金融服务补偿计划（FSCS）便发布了简短更新。FSCS 目前正处于调查初期，以确定是否存在符合赔偿条件的索赔。作为调查的一部…
英国Dolfin Financial进入特别管理程序，FCA曾因签证业务与金融犯罪管控问题叫停其受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）确认，Dolfin Financial (UK) Limited 已进入特别管理程序。2021年6月30日，法院任命 Smith & Williamson LLP 的 Adam Stephens 与 Kevin…
FINRA 对 Merrill Lynch 处以 325 万美元罚款，因其 UIT 监管失职
FINRA 宣布对 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Inc. 处以 325 万美元罚款，并责令其向超过 3,000 名客户支付逾 840 万美元赔偿金。这些客户因单位投资信托（UIT）的提前滚…
Reyker Securities 特别管理人启动首轮分配第二阶段
Reyker Securities Plc 的特别管理人 Smith & Williamson LLP 的 Mark Ford、Adam Stephens 和 Henry Shinners 向客户提供了最新进展。特别管理人已完成首轮中期分…
美国司法部寻求延长摩根大通幌骗案民事暂停
美国司法部正寻求进一步延长针对摩根大通及其交易员的民事幌骗诉讼暂停。司法部于2021年5月15日向纽约南区法院提交文件，请求将原定2021年5月30日到期的暂停延长至2021年12月15日，以等待相关刑事案件审结。该刑事案件涉及前摩根大通…
英国政府立法为London Capital & Finance投资者设立赔偿计划
英国财政部近日就London Capital & Finance（LCF）倒闭事件中的投资者赔偿问题发布最新进展。LCF曾是金融行为监管局（FCA）授权公司，发行非监管的“迷你债券”，2019年1月进入破产管理，当时11,625名债券持有…
前摩根大通交易员欺诈案获准聘请CFTC前专家作证
美国伊利诺伊北区法院近日就一起针对前摩根大通交易员的欺诈案作出裁定，允许被告Michael Nowak聘请前美国商品期货交易委员会（CFTC）雇员Jeremy Cusimano作为专家证人。此前，美国司法部以Cusimano曾参与对Now…
CFTC专家资格争议：摩根大通幌骗案中法院正考虑取消专家资格
美国伊利诺伊北区法院正在积极考虑CFTC专家取消资格动议，该动议涉及前摩根大通交易员幌骗案。司法部与前摩根大通贵金属部门主管Michael Nowak就专家证人Jeremy Cusimano的聘用产生分歧，司法部认为存在利益冲突，而Now…
英国政府公布London Capital & Finance债券持有人赔偿计划
英国财政部经济事务秘书John Glen于2021年4月19日公布了针对London Capital & Finance (LCF)债券持有人的赔偿计划细节。该计划将向未从金融服务赔偿计划(FSCS)获得赔偿的债券持有人提供其初始投资80…
Public.com 新增借记卡入金功能，提升投资便捷性与包容性
社交交易经纪商 Public.com 宣布，即日起其会员可使用借记卡为账户注资。此举旨在解决传统 ACH 转账速度慢、技术门槛不均等问题，使投资更包容、更快速。借记卡入金即时到账，目前限额 1000 美元，未来将支持即时买股
英国FSCS确认Reyker Securities多数客户已取回资产
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日确认，财富管理公司Reyker Securities plc的11,500名前客户中，大多数人已重新获得其资产。FSCS与Smith & Williamson的联合特别管理人（JSAs）密切合作，确保资…
独家：Maria Pesce 离开 Winklevoss 的 Gemini，加入 Public.com
长期担任 Gemini 营销高管的 Maria Pesce 已离职，将加入新晋独角兽社交交易初创公司 Public.com。Pesce 于 2016 年中加入 Winklevoss twins 的加密货币交易所 Gemini，近五年内晋升…
Equals Group 任命 Christopher Bones 为独立非执行董事
Equals Group plc (LON:EQLS) 已确认任命 Christopher Bones 为独立非执行董事，即刻生效。Bones 曾在 Diageo 和 Cadbury 担任高级管理职务，并联合创立了 Good Growth…
CME Group将于5月3日推出锂（Fastmarkets）期货
国际衍生品市场CME Group于2021年4月8日宣布，计划在2021年5月3日推出氢氧化锂CIF CJK（Fastmarkets）期货，目前正等待相关监管审查。该合约旨在帮助市场参与者管理电池金属风险，并建立绿色经济关键材料的前瞻性曲…
FINRA 对 Merrill Lynch 处以 45 万美元罚款，因员工通讯监管不力
美国金融业监管局（FINRA）与 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 达成和解，后者同意支付 45 万美元罚款。2013 年 9 月至 2016 年 6 月期间，Merri…
Refinitiv推出全新数字协作功能“Refinitiv Wealth Connect”
金融市场数据与基础设施提供商Refinitiv于2021年3月23日宣布推出全新数字协作功能“Refinitiv Wealth Connect”。该功能旨在帮助财富管理公司及其顾问应对行业日益加快的数字化转型步伐，允许Refinitiv…
FSCS 更新 Reyker Securities 客户资产转移进展
英国金融服务补偿计划（FSCS）于2021年2月12日向 Reyker Securities 的客户提供了积极进展。FSCS 确认，Reyker Securities PLC 的联合特别管理人已开始将客户资产转移至新经纪商。电子持有的证券…