SEC 尚未就 Unikrn 610 万美元罚款分配计划作出安排
美国证券交易委员会（SEC）针对 Unikrn 未注册 ICO 案开出的 610 万美元罚单，其分配方案仍未准备就绪。执法部门已任命基金管理人并制定分配方法，但需要更多时间准备拟议分配计划。SEC 已批准将提交截止日期延长至 2022 年 6 月 20 日。该罚款源于 Unikrn 在 2017 年通过 Unikoi…
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美国司法部寻求中止CFTC对Infinity Q创始人James Velissaris的民事诉讼
美国司法部（DOJ）已向纽约南区法院提出动议，要求介入并全面中止商品期货交易委员会（CFTC）对Infinity Q Capital Management创始人James Velissaris的民事诉讼，直至并行的刑事案件审结。被告同意中…
法院批准SEC分配4000万美元罚款计划，特斯拉与马斯克各承担2000万
纽约南区法院已批准美国证券交易委员会（SEC）关于分配特斯拉和埃隆·马斯克（Elon Musk）支付的4000万美元罚款的计划。该命令由法官Alison J. Nathan于2022年3月25日签署，SEC于3月8日提交了分配方案。此事源…
SEC 对 Global Investment Strategy UK 案作出终审判决
美国证券交易委员会（SEC）针对 Global Investment Strategy UK Ltd 及其创始人 John William Gunn 的诉讼已告一段落。2022年3月22日，纽约南区法院法官 Alvin K. Heller…
SEC回应马斯克动议：坚持审查其特斯拉相关推文
美国证券交易委员会（SEC）于2022年3月22日向纽约南区法院提交文件，回应埃隆·马斯克要求撤销行政传票及修改2018年和解判决的动议。SEC称马斯克的动议在程序上存在缺陷且实质无理，强调其调查具有合法目的，包括审查特斯拉是否维持适当的…
前外汇交易员要求花旗遵守文件披露义务
前花旗外汇交易员 Rohan Ramchandani 在起诉花旗恶意诉讼一案中，于2022年3月21日致信纽约南区法院，要求下令花旗遵守文件披露义务。Ramchandani 指控花旗在披露中遗漏关键文件，包括与监管机构的沟通记录，并拒绝搜…
Global Investment Strategy UK 支付100万美元与SEC达成和解
美国证券交易委员会（SEC）即将结束对 Global Investment Strategy UK Ltd（GIS）及其创始人 John William Gunn 的诉讼。双方已达成拟议同意判决，GIS 将支付100万美元民事罚款，Gun…
交易者重申 Robinhood 与 Citadel 反竞争协议指控
2022年3月12日，针对2021年1月逼空事件的多地区诉讼（MDL）原告方对 Robinhood 和 Citadel 的驳回动议作出回应，重申两家公司存在反竞争协议。原告指控 Robinhood 和 Citadel 合谋限制散户投资者交…
Robinhood首席财务官Jason Warnick出售20,000股公司股票
Robinhood Markets, Inc.（NASDAQ:HOOD）首席财务官Jason Warnick于2022年3月8日以每股均价11.6433美元出售了20,000股公司股票，交易依据2021年7月采用的10b5-1交易计划执行…
StoneX首席治理与法务官Diego Rotsztain增持750股
StoneX Group Inc（纳斯达克代码：SNEX）首席治理与法务官Diego A. Rotsztain于2022年3月8日以每股66.2431美元的平均价格增持了750股公司股票。此次增持后，其总持股量达到8,343股。此前，他曾…
SEC指控Alumni Ventures Group误导投资者，公司及CEO同意支付罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控风险投资基金管理公司Alumni Ventures Group（AVG）在管理费及基金间交易方面误导投资者，AVG首席执行官Michael Collins被指导致违规。AVG已向受影响基金偿还470万美元并…
SEC确认BitConnect创始人Kumbhani下落不明
美国证券交易委员会（SEC）在2022年2月28日向纽约南区法院提交的状态报告中确认，BitConnect创始人Satish Kumbhani的下落仍然未知。SEC表示，Kumbhani可能已从印度迁往一个未知的外国地址，目前正与该国金融…
SEC 责令 Ameritas Advisory Services 向受损投资者返还 460 万美元
美国证券交易委员会（SEC）对注册投资顾问 Ameritas Advisory Services, LLC 提起和解指控，指其在利益冲突披露、最佳执行和注意义务方面违反受托责任。SEC 命令该公司支付没收款、判决前利息及民事罚款合计约 4…
法院驳回马斯克对SEC行为投诉
2022年2月24日，纽约地区法院法官Alison J. Nathan签署命令，驳回Elon Musk和Tesla对SEC行为的多项投诉。此前，Musk和Tesla于2月17日致信法院，指控SEC未按承诺向Tesla股东分配4000万美元…
摩根大通回应特斯拉反诉：马斯克推文引发1.62亿美元认股权证纠纷
摩根大通银行伦敦分行已就特斯拉公司提起的反诉作出回应。这起诉讼源于2018年8月埃隆·马斯克的一条推文，摩根大通指控特斯拉违反认股权证合同，要求其支付超过1.62亿美元。特斯拉则反诉称摩根大通操纵行权价。双方争议焦点在于马斯克“考虑以42…
SEC回应马斯克指控：否认骚扰，称和解金分配计划接近完成
美国证券交易委员会（SEC）于2022年2月18日向纽约南区法院提交信函，回应特斯拉及埃隆·马斯克关于其骚扰和未支付4000万美元和解金的指控。SEC表示，这是首次收到相关担忧，分配计划预计3月底前提交法院批准，并否认在诉讼中发出传票
SEC拟向PlexCorps案接管人转移140万美元资金
美国证券交易委员会（SEC）在针对加密货币欺诈项目PlexCorps（又称PlexCoin）的案件中取得缓慢进展。2022年2月17日，SEC向纽约东区法院提交动议，请求批准将约140万美元的非法所得、判决前利息及民事罚款转移至加拿大魁北…
CFTC与SEC起诉Infinity Q创始人 涉嫌高估基金资产超10亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）与证券交易委员会（SEC）于2022年2月17日分别对Infinity Q Capital Management创始人James R. Velissaris提起民事诉讼，指控其通过欺诈性估值手段，将旗下商…
马斯克指控SEC滥用监管权力，未向特斯拉股东支付4000万美元和解金
埃隆·马斯克的法律代表近日向纽约南区法院提交信函，指控美国证券交易委员会（SEC）未履行承诺，将2018年和解案中收取的4000万美元支付给特斯拉股东，反而将资金扣押超过1200天，并持续对马斯克和特斯拉进行无休止的调查。马斯克方面称SE…
24 Exchange 获百慕大牌照，启动现货加密货币交易
总部位于百慕大的离岸电子交易平台 24 Exchange 宣布，其新附属公司 24 Exchange Broker Limited 已获得百慕大金融管理局（BMA）颁发的数字资产服务供应商牌照，并已开始运营加密货币市场的中央交易商功能。此…