SEC 对 12 家金融公司因 CRS 缺陷处以罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，六家投资顾问和六家经纪自营商同意就未能按时提交和交付客户关系摘要（Form CRS）的指控达成和解。这些公司错过了 2020 年的监管截止日期，部分公司还遗漏了必要信息。和解协议包括谴责、停止令和民事罚款。此前，SEC 已于 2021 年对另外 27 家公司因类似违规行为达成和解
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美国证券交易委员会（SEC）指控 BlockFi Lending LLC 未注册其零售加密借贷产品 BlockFi Interest Accounts（BIAs），并违反《1940年投资公司法》的注册规定。BlockFi 同意支付 500…
SEC与BTIG继续和解谈判，寻求60天延期
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Robinhood CFO Jason Warnick 出售 20,000 股公司股票
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SEC考虑撤销ParagonCoin证券注册
美国证券交易委员会（SEC）正考虑撤销ParagonCoin Limited的证券注册，以保护投资者。ParagonCoin是一家陷入困境的直布罗陀公司，其证券根据《交易法》第12(g)条在SEC注册。该公司自2019年3月29日提交10…
SEC与量化分析师就850万美元抢跑交易计划达成部分和解
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SEC指控TeamBillionaire股票推广人Michael M. Beck涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）指控Michael M. Beck通过推特和电子邮件向投资者推荐细价股，但未披露其计划或正在卖出这些股票，涉嫌“剥头皮”欺诈，非法获利约87万美元。SEC寻求永久禁令、民事罚款、细价股禁令及返还非法所得
TradingView 新增 Ally Invest 为整合合作伙伴
TradingView 宣布将美国券商 Ally Invest 纳入其整合合作伙伴名单。Ally Invest 现已接入 TradingView 的交易面板和经纪商板块。Ally Invest 成立于2005年，受 SEC 和 FINRA…
Coinbase 每年最高支付 CEO 400 万美元用于安全与 IT 支出
Coinbase 向 SEC 提交文件，披露其董事会薪酬委员会批准每年向 CEO Brian Armstrong 支付或报销最高 400 万美元的个人安全与 IT 支持费用，并包含相关税务补偿。此外，2022 年还批准一次性最高 110…
CFTC与27州监管机构联合起诉Safeguard Metals，涉嫌6800万美元欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）与北美证券管理协会（NASAA）27个州证券监管机构于2022年2月1日宣布，在加州中区联邦地区法院对贵金属交易商Safeguard Metals LLC及其负责人Jeffrey Santulan提起联合…
SEC再向Robinhood投资者分配650万美元，累计赔偿超3200万
美国证券交易委员会（SEC）在首次向Robinhood投资者分配2567万美元赔偿约六个月后，再次从6500万美元公平基金中向合格投资者分配约655万美元。该基金源于Robinhood未充分披露订单流付费及最佳执行义务违规。此次分配涉及新…
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